创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)
(五)发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;(六)发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会...
京都律评 | 恒大地产被处天价罚款,上市公司信息披露严管“山雨欲...
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务,也不得担任证券发行人的董监高,或一定期限内乃至终身不得交易证券的制度。此前较为著名的证券市场禁入处罚被用于赵薇夫妇,同样也是因为违法信息披露,但时间只有5年。02行政责任之外,恒大地产及许家印可能面临哪些刑事责任?早在去年9月28日,恒大就在港交所...
法学∣赵宏:限制从业类处罚设定之反思|刑法|违法|犯罪|行为人|...
在刑法以外,行政管理领域也早已存在限制从业的规定,在《证券法》《药品管理法》《疫苗管理法》《安全生产法》《环境影响评估法》等法律中,都可找到禁止行为人一定期限内不得从事食品生产经营管理工作,不得从事药品生产经营活动,不得参加生物技术研究、开发与应用活动,以及不得担任生产经营单位主要负责人的规定。这些限定...
恒大地产被处天价罚款,上市公司信息披露严管“山雨欲来”?
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务,也不得担任证券发行人的董监高,或一定期限内乃至终身不得交易证券的制度。此前较为著名的证券市场禁入处罚被用于赵薇夫妇,同样也是因为违法信息披露,但时间只有5年。02行政责任之外,恒大地产及许家印可能面临哪些刑事责任?早在去年9月28日,恒大就在港交所...
*ST高升隐瞒19项关联交易 实控人韦振宇遭市场禁入5年
《中华人民共和国证券法》第二百三十三条规定:违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
ST天业连续四年财报造假 实控人曾昭秦终身市场禁入
自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务(www.e993.com)2024年9月15日。经中国经济网记者查询发现,天业股份成立于1993年1月16日,注册资本8.85...
新绿食品四宗违法虚增营收7亿 主办券商海通证券失职?
《证券法》第二百三十三条规定:违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
...情节严重者或终身禁入证券市场且不得在新三板进行证券交易
新证券法还进一步完善了证券市场的禁入制度,扩大了禁入范围。违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度。禁入范围除了此前规定的“不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员”外,增加规定“不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证...
重磅!证券市场禁入规则完善:信披严重违法责任人可被终身禁入
一是新增“在一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”的限制作为市场禁入内容;二是增加“禁止从事‘证券服务业务’”作为禁入内容;三是将不得担任职务的机构类型由“上市公司”扩展为全体“证券发行人”。而为落实上位法内容,6月18日,证监会发布了修订后的《证券市场禁入规定》...
证券市场禁入规则完善:新增"交易类禁入" 信披严重违法或终身禁入
新证券法第221条对证券市场禁入措施进行了修订,相比原证券法主要完善了三处:一是新增“在一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”的限制作为市场禁入内容;二是增加“禁止从事‘证券服务业务’”作为禁入内容;三是将不得担任职务的机构类型由“上市公司”扩展为全体“证券发行人...