4家券商连接21罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业感受...

4月26日,北京证监局及陕西证监局披露罚单,开源证券、中原证券、中金公司以及原新时代证券(现诚通证券)4家券商或相关人员被采取监管措施,合计罚单多达21条。被罚券商中,中金公司是头部券商,因此关注度较高,但中金公司罚单仅有1条。相较于此,原新时代证券以及中原证券在当天披露的券商中罚单最多,且既有公司主体...

又有两家券商被罚

5月10日，广东证监局对中信证券和东莞证券出具警示函。两家券商被罚，均跟对广东泉为科技股份有限公司（下称泉为科技）持续督导过程中，存在违规行为有关。算上这两家，近期已有6家券商因持续督导履职存在违规被罚。相通的是，在券商罚单披露之前，涉事的4家公司均已收到监管罚单，其中3家公司都涉及年报财务数据不...

我国首家新设外商独资证券公司正式开展业务

据央视新闻消息,昨天(22日),我国首家新设外商独资证券公司在北京正式开展业务,我国金融开放的广度和深度持续拓展。渣打集团负责人表示,新设公司将为渣打在中国带来新的机遇。渣打集团行政总裁温拓思:我很高兴今天(22日)能在中国开设我们的证券公司,这将使我们有机会能帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的,我们认...

19家券商大比拼!超六成营收过百亿

截至3月28日晚间,共有19家A股上市券商发布2023年年报,营业收入超过100亿元的券商有12家,净利润超过100亿元的券商有2家。中信证券(600030)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)不仅营业收入金额排名行业前三,净利润(归母净利润,下同)金额同样占据排行榜前三位。12家券商营业收入超过百亿据统计,在已发布2023...

透过数据看亮眼“成绩单” 中国金融开放的广度和深度持续拓展

我国首家新设外商独资证券公司开展业务3月22日,我国首家新设外商独资证券公司在北京正式开展业务,我国金融开放的广度和深度持续拓展。渣打集团负责人表示,新设公司将为渣打在中国带来新的机遇。渣打集团行政总裁温拓思称:“我很高兴今天(22日)能在中国开设我们的证券公司,这将使我们有机会能帮助更多国际投资者进入...

韵达股份:中金公司、国君证券等多家机构于10月29日调研我司

广发证券、申万宏源、中国信达、诚盛投资、和谐汇一、君合投资、君和立成投资、宁泉资产、睿郡资产、拾贝投资、FOSUNASSETMANAGEMENTLIMITED、Morganstanley、PinpointAssetManagementLimited、长江证券、SEAHAWKCHINADYNAMICFUND、路博迈基金、麦格里资本、其他52家机构、华泰证券、方正证券、国海交运、国海证券...

证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1家证券公司2名...

名单公布!证监会同意20家证券、基金公司申请互换便利

基金、保险公司互换便利(SFISF),为保障工具操作顺利开展,中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证券、东方财富证券、中信建投、兴业证券、华夏基金、易方达基金、嘉实基金等20家公司开展互换便利操作...

北交所发布三季度证券公司执业质量评价结果 中信建投蝉联榜首...

中信建投、招商证券、开源证券、国泰君安、东吴证券、申万宏源、国投证券、中信证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、光大证券、国元证券、财达证券、国盛证券、浙商证券、国融证券、华西证券、江海证券、中山证券、华林证券、国新证券、恒泰证券等23家券商有合规质量扣分。

上市券商三季报出炉:中信、华泰、国泰君安前三季净利分列前三 另...

2024年三季报数据显示,50家上市券商中,营业收入超过100亿元规模的共有13家,与2023年同期数量相同。排名方面,中信证券(600030)以461.41亿元的营收规模蝉联第一,也是今年前三季度唯一一家营收超过400亿元的上市券商。华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、中国银河(601881)仍位列第2至4位,前三季度营收分别为314.24...