中证协首次发布两项团体标准 探索投资者保护新机制

5月15日，即第六个“5·15全国投资者保护宣传日”，中国证券业协会（简称“中证协”）公布了《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两份行业标准文件，供会员等单位自愿采用。两份行业标准由中证协投资者服务与保护专业委员会成员单位华福证券、华安证券分别牵头编写。《投诉处理标准》内容涵盖定义投诉处理...

中证协发布《证券公司投诉处理标准》 推动多元纠纷化解和投资者...

中证网讯(记者林倩胡雨)5月15日,即第六个“5·15全国投资者保护宣传日”,中国证券业协会(简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(简称《投诉处理标准》),贯彻落实中央金融工作会议精神,坚持将“以人民为中心”的价值取向贯穿于证券工作各环节,积极践行证券行业文化理念,进一步推动多元纠纷化解和投资者合法...

保护投资者合法权益 中证协组织开展防范非法证券宣传月活动

????5月13日,中证协发布《关于2024年证券经营机构参与防范非法证券宣传月活动的通知》,定于2024年5月15日至6月15日组织开展防范非法证券宣传月活动。????中证协要求,要将防非宣传月与中国证监会“5·15全国投资者保护宣传日”、公安机关“5·15全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日”、国家金融监管总局防...

中证协:证券公司应重视推进国际传播能力建设 提升国际投资者对...

充分发挥证券公司在跨境资本市场服务、国际交流等方面的优势，在开展跨境业务的同时，加强对国际投资者的宣传工作，准确解读中国特色社会主义核心价值体系和方针政策，宣传推介中国资本市场以及上市公司发展成就和机遇，吸引更多国际投资者来

新股网下询价违规 多家机构投资者领罚单

5家网下投资者领罚单近期，中证协和证券交易所以问题为导向组织开展了网下投资者网下询价业务现场检查。中证协本次重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查，涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。此次检查发现，这5家网下投资者在研究定价依据的充分性、逻辑...

中证协公布2023年券商经营数据:全行业净利润下降3.16%,证券投资...

近日,中国证券业协会公布了2023年证券行业经营数据(www.e993.com)2024年11月22日。证券公司未经审计财务报表显示,145家证券公司2023年度实现营业收入4059.02亿元,实现净利润1378.33亿元。相比之下,2022年证券行业显然经营情况更好。在公布2022年经营情况时,中证协表示,2022年,证券公司持续夯实资本实力,行业风险管控能力持续增强。全行业140家证券公司实...

监管“亮剑”投资者保护:证券纠纷多元化解 加大分红回购力度

“我们将一以贯之抓好落实,把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。”证监会主席吴清在“5·15全国投资者保护宣传日”活动致辞中如此表示。实际上,不仅证监会将投资者保护列为重要工作内容,中国证券业协会(以下简称“中证协”)和各地证监局同样将“以投资者利益为本”落实到工作的方方面面。

中小投资者保护见真章!证监会密集发布十大保护制度,515投保宣传日...

二是密集发布了10个投资者保护制度,包括证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《监管规则适用指引--发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》;上交所发布《信访工作办法》《举报工作办法》《投资者服务热线工作办法》;中证协发布的《证券公司投诉处理标准》《证券公司客...

投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案...

投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案2024-09-0210:34发布于:上海市券商私募合规处罚榜(2024.08.24-2024.09.01)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的...

券商全力投入5??15全国投资者保护宣传日,教育集市、走进校园...

围绕推动资本市场高质量发展、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等重点工作,券商按照监管机构的统一部署和安排。据财联社记者不完全统计,就有证监会及各地证监局;三大证券交易所以及其他类型证券交易所;中证协、中上协、中基协、中期协及其各地协会;中国结算、残疾人福利基金会等等。