银行可转债频引监管追问,哪些是必答题

而罚单及整改情况、不良贷款等则是高频追问的“必答题”。今年以来,银行迎来发行可转债热潮,日前,南京银行200亿元可转债发行申购结果“出炉”。该可转债为近两年上市城商行可转债发行网上、网下申购规模最大,认购倍数最高,中签率最低。除了南京银行之外,还有多家银行可转债蓄势待发,成都银行、兴业银行、重庆银行均...

新规效应已经显现 可转债未来进入“2.0时代”

首先,2022年6月17日出台投资者适当性管理规则,并于次日开始实施,一部分中小投资者资金未能进入转债市场;其次,6月17日交易实施细则的征求意见稿发布,表明了监管抑制转债炒作的态度,可能使得一部分游资撤出转债市场;最后,2021年末获批的混合债基和偏债混合基金产品成立日大部分集中在2022年3月以后,这些产品相比以往产品,...

监管重拳下“两融”开户仍现诱导答题 “激进”KPI或为违规诱因

记者以积极型投资者身份就“转券商有何优惠”等问题咨询某券商西城区阜外大街营业部的工作人员,对方表示,“开通融资融券信用账户或证券账户资金达50万元,可将您的股票交易佣金降至万分之一。”对于这样的条件设定,对方隐晦地表示,是“内部考核”。此后,记者又致电咨询了另一家券商的财富顾问,对方表示,“开通融资融...

15家上市银行再融资反馈意见梳理:行政处罚数据成“必答题”,理财...

面包财经梳理了2018年下半年至今,A股15家申请再融资的商业银行相关反馈意见及回复情况,再融资类型包括定向增发、发行优先股和可转债等多种方式。其中,合规事宜,尤其行政处罚相关情况,是近年来证监会针对商业银行再融资申请反馈的“必答题”。根据上海银行的公告,2017年至2020年6月上海银行及分支机构合计受到36笔行政...

2018年自考《证券投资与管理》精选题及答案(4)

三、简答题(每小题5分,共40分)1.技术分析方法的三大假设是什么。2.简述证券投资的系统性风险。3.简述证券市场的功能。4.简述证券信息披露制度的意义。5.简述可转债对于发行者和投资者的意义。6.简述政府债券的优缺点。7.通货膨胀对股市的影响有哪些。