中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函

2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券(6.720,-0.09,-1.32%)济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管...

解决产能过剩,有标准答案吗?

据不完全统计,北交所有6家化工企业被中止审核,占全部被中止企业的比例接近10%;创业板化学原料和化学制品制造业中止审核14家,占比接近9%;科创板和主板也有不少化工板块被中止问询。《财经》了解到,部分行业存在明显结构性产能过剩的嫌疑。产能过剩既有国内供需失衡的因素,也有国际供应链断链和局部重复建设的因素;既...

重磅!上交所发布上市审核等9项规则,诸多市场关注焦点皆有明确答案

具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告关注事项指引》。三是2项持续监管类...

前瞻|英伟达年度大戏即将揭幕 “AI变革时刻”的答案会是机器人吗?

《科创板日报》3月13日讯（编辑郑远方）英伟达GTC2024大会已进入倒计时，机器人有望成为一大重头戏。在今年的GTC上，有多场会议与机器人有关，涵盖机器人操纵、导航、感知、计算、仿真/合成数据生成等多方面内容。届时将有超过77家英伟达生态系统合作伙伴和超过25台合作伙伴机器人亮相GTC，展馆与演示区中将展示最新...

半导体公司为何终止IPO?答案都在这些数据里

从研发费用的绝对值看,意在科创板的几家半导体公司,连续三个报告期的累计研发费均在4000万以上,其中有3家公司累计投入上亿元研发费用,最多的一家相关费用超过15亿元。企业连续三个报告期的研发费率方面,所有企业均在7%以上,其中5家相关费率超过10%,比值最高的一家超过18%。

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

考点命中：以上参考答案的文字，全部来自“新闻稿”，完美契合题目本身的设问(www.e993.com)2024年11月25日。但如果一定要用法学知识点来答题的话，以下对应知识点可以应对本题：精讲笔记39页的“多层次资本市场体系”（含北交所、科创板等）、32页的“证券法修改解读”（含注册制改革、功能监管思维、投资者保护、法律责任强化等）、95页“银...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

财联社8月12日讯(记者高艳云)8月12日,青岛证监局与浙江证监局相继披露合计3张罚单,袁彬被青岛证监局采取出具警示函措施;中信证券浙江分公司被浙江证监局采取出具警示函措施,万继波被采取责令改正措施。袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案...

2024年高考A股卷!你能答对几道?

题目解析:信雅达是女儿概念股,淳中科技是女婿概念股,金字火腿是岳父概念股,锋龙股份是神兽概念股。3、正确答案:D题目解析:根据退市新规,沪深交易所对主板A股的市值退市标准从3亿元提高至5亿元,科创板、创业板公司市值标准不变,仍为3亿元。4、正确答案:C...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

8月1日,广东证监局对光大证券(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...