...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?

在线职业教育平台乐橙网的基金从业考试项目组负责人罗老师向银柿财经表示,近几年基金从业考试报考需求逐年增长,由于基金业务扩展到各种金融机构,业内“老人”也挤进了“考证潮”;此外,不少想自我提升的自媒体人员、基民也开始主动考证。“题都刷完了,硬是没报上”“可以报名了!”10月16日早上10点,一句话让“...

2024年基金从业资格证考试题库

I.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金经理从业年限B.基金公司资产管理规模C.基金公司股权稳定性D.基金规模答案:D36.以下不符合基金暂停估值条件的是()。A....

2024年题库基金从业考试

从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料本文为节选，源自攻关学习，每年进行更新，部分内容摘录如下：报价驱动市场和指令驱动市场，以下表述错误的是（）。[2019年4月真题]A．报价驱动市场也被称为做市商制度B．报价驱动市场买卖双方直接交易C．指令驱动市场交易者向经纪人下达交易指令D．指令驱动市场由...

重要提醒!2023基从统考建议不要弃考、裸考!原因在此!

上岸秘诀就是：多刷题！刷真题！吃透高频题型，把握新兴题型！刷刷刷！基金从业资格考试一共有三个科目：科目一：《法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》每天过一遍高频考点，尽可能的多刷题、多做题，祝大家今年统统上岸！文案编辑：唐琳...

...亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

3、2024年5月13日,公司收到山东证监局《关于对国都证券股份有限公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕41号),指出“营业部员工司维存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。”...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司...

2024年基金从业考试题库

A.期货合约和远期合约都以场外交易为主B.期货合约和远期合约都是标准化合约C.期货合约比远期合约的实物交割比例低D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险答案:C12.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是()A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量...

CCER重启后,碳圈春天还在路上 | 36碳深度

各大发电集团都有自己的碳资产管理公司,他们主要忙活自己集团内部的项目。民营碳资产企业之间的竞争更大,毕竟项目资源有限,业主很多都是大企业,不缺人不缺钱,对CCER开发会比较谨慎求稳,招标门槛都设得很高,民营公司不是靠低价就能中标。正因如此,最新的两类方法学出来之后,从业者们的心情都比较复杂——等了太久了...