2024年9月证券从业资格考试公告发布!

考生报名缴费时间：2024年9月6日15时至9月11日15时退费时间:2024年9月8日15时至9月13日15时准考证打印时间：2024年9月25日15时至9月28日18时(具体测试时间和考场地址将在准考证中明示)提示：为避免错过2024年9月-12月证券从业资格考试报名、准考证打印、考试时间等，建议大家点击下图免费预约短信提醒，...

“易主”期内国都证券总经理突曝辞职,涉从业人员违法持股被立案调查

蓝鲸新闻10月24日讯(记者王婉莹)日前,正处在“易主”期的国都证券(807488.NQ)核心高管突发重大负面舆情。国都证券公告,10月22日,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,被证监会立案调查。同日,董事会收到了杨江权递交的辞职报告,自10月22日起辞职生效。辞职后,杨江权不再担任公司其他职务。

涉嫌从业人员违法持有股票 国都证券总经理被立案调查后辞职

10月23日晚间,国都证券(870488.NQ)公告称,10月22日收到证监会的立案告知书,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对其立案。国都证券表示,公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,自2024年10月22日起辞职生效。公司将积极配合中国证券监...

证券从业人员 切勿触碰违法持股“红线”

国都证券日前发布公告称,公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上,杨江权辞职,缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。从业人员违法持股是证券行业监管的重点之一。一直以来,监管部门都在反复提醒证券从业人员不要...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

构筑铁壁防线,建设廉洁从业文化——山西证券落实廉洁从业机制实践...

为进一步增强全体工作人员廉洁从业、合规执业意识,规范执业行为,山西证券线上线下同时开展廉洁从业、诚信执业、规范执业专项培训,并组织员工签署《廉洁从业承诺书》(www.e993.com)2024年11月28日。公司上下积极参与,主动落实。新规已得到潜移默化的渗透宣传和有效落实,极大增强了全体工作人员清正廉洁、规范执业意识。

华金证券:建立健全风险防控长效机制,推动廉洁文化建设走深走实

在持续完善廉洁从业内部控制制度方面,华金证券建立健全公司员工管理、廉洁从业管理、财务费用管理以及第三方聘请等相关工作制度,及时根据外规要求,结合业务实际进行修订完善,公司还在重要制度中设置廉洁从业专门章节。围绕关键领域、重点业务和重要环节,华金证券组织各单位动态梳理更新廉洁从业“风险点”,强化廉洁从业风险点排...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况日期:2024-10-18来源:证监会为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

违规炒股的丑闻再次波及券商高层,这次是国都证券的总经理。10月23日晚间,国都证券发布公告称,已于10月22日收到证监会立案告知书:公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。同时,国都证券也宣布,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞...

中国证券业协会:2024年11月证券行业水平评价专场测试公告

考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和...