员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司...
经查,太平洋证券海口分公司存在以下违规事项:2021年10月至2024年7月期间,该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。根据...
孜孜不倦为客户提供测评答案?太平洋证券收年内首罚
经查，2021年10月至2024年7月期间，太平洋证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项。为此，海南证监局对太平洋证券海口分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。据2023年报和2024年中报，自2023年初资管业务因违规暂停三个月以...
员工违规向客户提供测试答案 招商证券一营业部被出具警示函
公告显示,招商证券海口招商局大厦证券营业部在2020年8月至2022年12月期间,有员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定。对此,海南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。今年2月份,...
又是为客户提供测评答案?太平洋证券收年内首罚
经查,2021年10月至2024年7月期间,太平洋证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项。为此,海南证监局对太平洋证券海口分公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。据2023年报和2024年中报,自2023年初资管业务因违规暂停三个月以来...
...如何应对周期波动?如何把握AI浪潮?上交所这场集体业绩会给出答案
《科创板日报》9月20日讯（记者郭辉）昨日，上交所半导体行业集体业绩说明会在上海证券交易所现场举行，并通过上证路演中心同步直播。会上，共有韦尔股份、闻泰科技、彩虹股份、新洁能、乐鑫科技、东芯股份六家公司出席并介绍企业上半年以来发展建设成果、回答现场及线上的投资者与媒体提问。A股半导体板块业绩改善显著...
给客户风险测评“递纸条” 蒙混过关不成反遭罚 监管再发3张券商...
3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为(www.e993.com)2024年12月18日。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...
解决产能过剩,有标准答案吗?
然而,无论从局部或宏观层面考察当下产能情况,浮现出的答案异常复杂。经营痛苦的企业有之,赚得盆满钵满的企业亦有之。即便处在同一行业,例如钢铁、芯片、新能源,产能过剩与不足的现象也同时并存。真实的社会不存在一个“放诸四海而皆准”的标准答案。
月之暗面 Kimi 浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一...
《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比,观察在相同应用场景下两款插件的优劣:首先是两款插件的界面将鼠标放在豆包插件上可以看到会出现总结此界面、翻译此界面和翻译设置三个选项。但Kimi在放上鼠标后没有对应功能提示,通过点击Kimi插件图标能弹出对话框和总结全文的界面。相较...
2024年高考A股卷!你能答对几道?
在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>2024年A股市场招生全国统一考试股市综合卷本试题卷共15道单选题,满分150分,时间30分钟。1、“股市四鸟”中,哪只鸟上半年从A股摘牌退市?A、太平鸟B、报喜鸟C、贵人鸟D、富贵鸟2、下面哪只股票,被股民戏称为“女婿概念股”?
阿里犯错误了;与辉同行成抖音一哥|电商|王慧文|蔡崇信|小红书|...
记者在美国国会官网和长期跟踪美国国会活动的GovTrack上查询“TikTok法案”,均未显示参议院对该法案有任何进一步的审议计划或时间表。此前报道称,复活节休会归来后,参议院商务委员会主席玛丽亚·坎特韦尔可能将推动该法案的修改。这意味着,该法案可能会被暂缓审议或彻底无法生效。(科创板日报)...