北京瀛和律师事务所发布《广东省私募基金涉诉纠纷大数据报告》

另，因两被告未能对原告进行合格投资者识别，及所谓“中晟达有限合伙”基金未能依法进行基金备案，两被告构成违约，故，“当投资者并非合格投资者时，基金合同因违反证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金应当向合格投资者募集的相关规定，属于《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条第二款违背公序良俗...

2024年上半年公募基金处罚分析

3.从处罚事由来看,信息披露、报告或报备不及时、内控管理不完善、个别规定或制度未严格执行为监管处罚重灾区,占比约62%;其他为欠税、未按期申报税项、债券投资决策不审慎、未做好投资者结构与基金流动性的匹配管理、财务指标不符合监管规定、违规收集个人信息、由委托人提供实质性投资建议、未对私募基金的真实资金来源...

6家未通过案例梳理分析!中基协首次披露《私募基金登记备案动态》

相关经验包括在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任高级管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验等。

10月私募处罚案例

涉及业务环节处罚事由基本经营一是管理未备案的私募基金产品;上海YX管理的“YXWY6号基金”具有非公开募集、以投资活动为目的设立、有私募基金管理人管理的特征,符合《私募基金监管办法》第二条第三款所列情形,属于应备案的私募基金产品。“WY6号”因不符合要求至今未通过备案,但上海YX持续管理该未备案的私募基金产...

私募狂捞ETF:116家私募为何共同布局ETF市场?

再者,ETF作为一种风险管理工具,其在投资组合中的使用有助于分散风险。私募基金可以通过购买不同类型的ETF来分散投资风险,从而对冲市场波动的影响。例如,投资者可以同时配置股票ETF和债券ETF,以实现资本的保值增值。三、私募投资者案例分析在今年的ETF投资浪潮中,我们看到了多家知名私募的身影。例如,某知名私募近期就...

河南证监局投资者保护典型案例

案例三??私募基金管理人销售基金产品未履行适当性义务被处罚????????一、案情简介????????A私募基金管理人在为其所管理的B基金募资过程中,未严格履行投资者适当性管理责任,未根据风险测评结果对部分投资者分类,未对该基金进行风险评级(www.e993.com)2024年11月3日。证监局在日常监管中发现上述问题,对A私募基金采取了行政监管措施...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

一是,本月公布的纪律处分案件数量较上月有所增加,但相比5月公布的纪律处分案件数量仍大幅下降。本月被采取撤销管理人登记的违规机构占比与7月接近(约27%),被暂停受理私募基金产品备案6/12个月不等的违规机构占比较7月略有下降(约36%),行业纪律处分措施较上月出现略微放缓的态势。

动态| “私募基金管理人如何应对风险事件和民事诉讼研讨会”成功...

因此,私募基金行业中的涉诉或涉处分情形的数量亦是大幅增加。本次研讨会有助于各位私募行业专家共同讨论、交流,以更好的方式促进基金管理人应对风险事件和民事诉讼。紫荆资本法务总监汪澍先生分享在主题分享环节,紫荆资本法务总监汪澍先生以《私募条例后时代管理人处罚典型案例解析》为题进行分享。汪澍先生首先整体介绍了...

案析私募基金管理人违反信息披露义务的赔偿责任

案涉基金管理人未予披露,亦构成违约。最终法院判令案涉管理人赔偿投资者的全部本息。3律师分析和建议综合上述案例,我们从信息披露的方式和内容方面对审判机关认定的基金管理人违反信息披露义务的情形进行归纳和分析:在信息披露方式方面,根据《私募投资基金信息披露管理办法》[4](以下简称“《信息披露办法》”)的...

协会最新纪律处分事项:普通员工不具备基金从业资格

根据《基金法》第九条第三款规定基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。随着《基金从业人员管理规则》(以下简称“管理规定”)的实施,私募基金管理人所需具备基金从业资格的人员范围得到了明确界定。本文将结合处罚情况,通过两张图说明哪些人士需要持有基金从业资格以及如何获得基...