证监会直检廉洁从业处罚案例分析

证监会直检廉洁从业处罚案例分析牛颖颖一、检查基本情况近期,中国证监会通报对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况现场检查情况,2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别...

投资者维权指南:学习真实案例,构筑风险防线!

证监会对涉案的四家中介机构进行了调查。四家中介机构向证监会提出适用行政执法当事人承诺制度的申请,并与证监会签署了承诺认可协议。四家中介机构向投保基金公司交齐承诺金,并进行了自查整改。四家中介机构总共赔付了约12.75亿元,是他们业务收入的10倍多,显示了对违法行为的严厉经济惩罚。案例分析:什么是“行政执法...

21深度|行政执法当事人承诺又一案例!交纳1.05亿惩戒性承诺金后...

综合10月25日证监会消息与东兴证券公告,继2024年1月,在上海金融法院的调解下,对泽达易盛案全部7227户适格受损投资者完成2.88亿余元的全额赔偿后;东兴证券申请试用行政执法当事人承诺制度,并已向证监会交纳高达1.05亿元的惩戒性承诺金,进入自查整改阶段。如今,证监会中止对东兴证券长达一年半的立案调查,等待东兴证券提交...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

根据辖区会计师事务所、资产评估机构被采取行政处罚或行政监管措施情况,归纳其中典型案例,提示各机构重点关注。案例1:应收账款审计程序方面存在问题注册会计师对A公司进行年报审计时,应收账款审计程序方面存在以下问题:一是未充分关注预期信用损失模型输入数据有误;二是未充分关注应收账款组合划分有误;三是复核分析过程...

行政执法当事人承诺又一案例!交纳1.05亿惩戒性承诺金后,东兴证券...

因踩雷泽达易盛IPO而于去年3月底被立案调查的东兴证券,日前用1.05亿元惩戒性承诺金换来了中止调查。综合10月25日证监会消息与东兴证券公告,继2024年1月,在上海金融法院的调解下,对泽达易盛案全部7227户适格受损投资者完成2.88亿余元的全额赔偿后;东兴证券申请试用行政执法当事人承诺制度,并已向证监会交纳高达1.05亿...

...人、董事长等“关键少数”处罚100人次,证监会披露九大严监管案例

比如,对中利集团时任董事长、控股股东王某兴作为公司信息披露违法行为责任人员和实际控制人存在组织、指使情形,分别予以处罚,合计罚款1500万元,并采取终身市场禁入措施(www.e993.com)2024年11月26日。类别八:严惩大股东等违法减持证监会严惩大股东等违法减持,让不负责任的“关键少数”付出沉重代价。为保护中小投资者利益,维护市场稳定和公平,证监会持...

...提升规范运作水平——“上市公司违法违规典型案例分析”专题...

证监会行政处罚委员会办公室副主任董文媛老师,以《上市公司信披违法行政责任及典型案例》为题,重点分析了2023年及2024年上半年上市公司信息披露违法行为的行政处罚概况,揭示了执法工作的新特点、新趋势,并通过一系列鲜活生动的典型案例,深入剖析了信息披露违法的严重后果及法律责任。

财务造假案例分析——存货

财务造假案例分析——存货2024年2月4日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)公布了近年来从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的情况,并指出信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法...

2023年度证监会十大巨款罚单分析

2023年度罚没金额排名前十的行政处罚案件具体情况分析如下：（一）个案罚没总金额最高2023年度十大巨额罚款行政处罚案件中，罚没金额最高的是任某成操纵证券市场案（中国证监会行政处罚决定书〔2023〕36号），罚没金额高达2.97亿元。案例1——控制201个证券账户，影响16只股票价格，个人操纵证券市场被罚没2.97亿元20...

保护中小投资者||中国证监会投资者保护典型案例

典型案例5:新三板退市公司虚假陈述责任纠纷调解案中适用无争议事实记载机制某新三板退市公司因涉嫌信息披露违规,于2019年被江苏证监局行政处罚,投资者诉至南京中院,要求赔偿因公司虚假陈述给投资者造成的损失,同时要求该公司主办券商和会计师事务所承担连带赔偿责任。2022年初,中证资本市场法律服务中心接受南京市中级人民...