邮储银行“阴霾笼罩”:老将贪腐牵出内控短板,罚单与不良贷款齐...

与此同时，邮储银行近来在内控和资产质量方面也深陷困境，今年下半年以来屡屡被罚，多地分行频因业务违规领罚，累计被罚没超800万元，涵盖贷前调查失职、理财销售违规等诸多乱象，暴露出合规经营漏洞。而三季报数据更是敲响警钟，不良贷款余额与不良率呈现双升态势，拨备覆盖率大幅下降，资产质量下滑显著，这些问题如同阴...

证监会:个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会表示...

海通证券陷合规内控困境,违反反洗钱被罚400万,投行频遭监管点名

但此次再度因为合规问题遭受处罚,也表明公司在实际操作中风险管理及内部控制可能仍存在薄弱环节,未能有效预防和及时纠正相关问题。2022—2023年,海通国际连续踩雷地产债,两年净利润亏损近130亿元人民币,2024年初,海通国际从港股私有化退市。根据年初上海证监局出具的相关警示函件显示,海通证券存在境外子公司合规管理和...

...扬德环能上市有点悬!毛利率逐年下滑,屡遭行政处罚引发内控问题...

值得关注的是，在报告期内，扬德环能因未批先建、违反“安全法”等原因共计9次受到行政处罚，内控有效性屡遭北交所质疑。如2020年4月，扬德环能子公司乡宁县扬德煤层气利用有限公司的吉宁煤矿8MW瓦斯发电项目未办理建筑工程施工许可证违法修建，导致被罚款3.37万元并责令改正。2021年12月，柳林县能源局作出“（...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

江海证券因内控问题收到年内首张罚单同日,收到罚单的还有江海证券,根据黑龙江证监局披露的罚单显示,江海证券存在两大违规问题:一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是未及时进行分支机构负责人免职备案(www.e993.com)2024年11月28日。上述违规问题也反映出江海证券对从业人员管理不足,内部控制不完善,黑龙...

拟IPO企业:这个问题再不重视就晚了!

IPO企业内控建设主要有两个方面:一、建设内容上应满足财务相关内部控制的要求;二、关注合规化问题,特别是税务、社保、环保等领域合规化问题。任何可靠的财务报告均依赖于良好的内部控制,良好的内部控制才能保证企业经营从业务活动发生到财务报告生成全过程是合理有效的。

...警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题

钛媒体App10月18日消息,证监会发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资...

光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题,被...

中国证监会10月18日发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现该公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。证监会决定对...

海通证券被采取责令改正措施,存内核核查把关不严等问题

对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。其中就包括海通证券。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门...