林园10月4日访谈都说了些啥?精髓在这里
主持人:全线大涨,很多投资者还在亏钱,投资者现在需不需要趁着市场大涨,调整一下策略呢?林园:没有必要调整策略,市场好的话,都有机会。主持人:你如何看待国内外的经济形势,投资者对宏观经济形势有没有需要注意的地方?林园:国内经济没有问题,人民币并没有自由兑换,我们的负债是很小的。但是宏观经济还是有问题的...
合并重组潮起券商合规正被层层加码,8月兴业证券员工合规管理问题多
一是未关注到问询回复中经销商销售至终端客户的数据与工作底稿不一致,存在将部分经销商的下游贸易商客户错误归类为终端客户、部分经销商访谈回复的终端销售比例与其提供的销售明细数据存在较大差异等情况。二是未关注到获取的部分经销商下游客户销售数据不完整,走访的大量经销商仅提供部分或个别销售明细,但将其全部收入纳...
跻身央企券商两年,诚通证券谋变,访谈董事长张威:打造国有资本运营...
核心访谈三:发挥党建引领优势,扩充人才队伍在沟通中,记者了解到,诚通证券把提升政治能力、发挥党建引领优势作为党委中心工作来谋划和推动。一是推动将党的领导写进公司章程。二是逐步建立健全公司党委、建立健全“三重一大”决策机制,切实推动党组织参与公司重大问题决策组织化、制度化、具体化,确保党委把方向、管...
某券商“外邀专家访谈”再现翻车 个别激进研究所被指合规流程松懈
对于相关券商在“泄密事件”中将承担什么样的法律责任的问题,栾靖宣表示:“券商机构邀请专家访谈导致泄密,有可能需承担连带责任,具体要看泄密导致的后果。券商组织相关访谈时,通过内部方式聘请是更为安全的选择,通过建立内部专家库等更为合规的方式来控制风险。”目前券商的专家智库主要包括两种模式,一种为内部专家智库...
买汽车送北京牌照?小米紧急回应!员工违规接受券商付费访谈,理想...
2、NOA特别拉垮。只推送给了李想一人,而不是全量车主。3、做不到某些品牌的车,180时速追尾大货车,可以把货车撞到木星轨道上去,自车驾驶员毫发无损。总结完毕。知错就改,2024年改进。原标题:《买汽车送北京牌照?小米紧急回应!员工违规接受券商付费访谈,理想汽车怒了》...
理想汽车:两名员工违规接受外部券商机构付费访谈已解除劳动合同
新京报贝壳财经讯2月23日,理想汽车法务与知识产权部发布通报:2022年11月至2024年1月期间,理想汽车两名员工王某某、方某某,在已签署《保密协议》、明知负有保密义务的情况下,未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈,致使公司商业秘密泄露,造成严重后果(www.e993.com)2024年10月21日。经理想汽车查实,以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关...
【高端访谈】中央经济工作会议定调2024年经济工作,三位券商首席...
在上述两个判断的基础上,会议探讨了“进一步推动经济回升向好”的问题,指出“需要克服一些困难和挑战”,需要注意的是,困难和挑战除了“有效需求不足”和“社会预期偏弱”等之外,还包括“部分行业产能过剩”,这一点隐含的政策指向值得进一步关注。但会议同时指出,综合起来看,“我国发展面临的有利条件强于不利因素,...
五一节前券商罚单骤增!不比罚不罚,要看罚几次,有头部年内遭四罚...
值得注意的是,上周五中金公司已被处罚一次,年内中金公司遭罚合计多达4次。4月26日,北京证监局对中金公司采取出具警示函行政监管措施,公司合规管理存在以下问题,一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
六大专家解读创业板
磨剑十年的创业板23日正式开启。这是继主板、中小板之后,专门为“两高六新”企业提供融资的股票市场,是中国多层次资本市场建设的又一重要举措。创业板的推出对中小企业,对风投企业和千千万万的投资者意味着什么?网易财经请来6位专家,在开板这一重要时刻解读创业板。
对话财富管理掌门人丨专访华金证券首席财富官刘明军:中小券商如何...
要提升客户投资体验,对于券商来说,首先最重要的是在营销人员的激励制度上,坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念,引导其愿意做出努力为客户创造绝对收益。这是各家券商财富管理业务转型中的重点问题,也是各家券商尝试各种办法努力解决的难题。刘明军称,华金证券对营销人员的考核激励机制正在向鼓励保有绝对收益类产品...