湖南银行:转型阵痛与内控乱象

财评社将从股权变动、经营业绩、资产质量、内控问题等多个角度,揭示湖南银行面临的严峻挑战与潜在机遇。2024年11月,湖南银行完成了1914万股股权的司法拍卖,全部成功拍出。此次拍卖将总股数拆分成了4笔进行,分别为714.36万股、600万股、400万股和200万股,总起拍价为4394.65万元,相当于每股2.3元。这一价格相当于湖...

恒丰银行再收百万罚单,内控合规问题频发

5月7日,恒丰银行洛阳分行因贷前调查不到位、贷后管理不尽职等问题被罚款60万元。8月16日,恒丰银行青岛分行因违规收取信贷资金受托支付划拨费、互联网贷款信息披露不规范等被罚款52万元。从恒丰银行今年收到的罚单来看,违规行为涉及多个业务环节,包括贷款管理、存款吸收、票据业务等,凸显出该行在内控合规方面存在显著...

能之光屡收警示函:老客户占比逐年下滑,财务内控漏洞频现

包括内控制度未由制度规定的核准人签发、部分财务管理制度的编制人和审核人为同一人等问题；2，应收账款回款管理不规范，包括未严格执行客户信用政策导致部分应收账款存在逾期情况、未按照公司《逾期应收账款管理制度》管理逾期应收账款等问题；3，子公司固定资产管理不规范，2024年12月31日子公司宁波威克丽特...

ESG-V观察|38%的股价涨幅背后,“问题扎堆”的郑州银行靠什么撑住...

内控问题:罚单不断,高管治理失序郑州银行在内控管理方面问题频发,已引发监管机构的高度关注。截至2024年11月,该行今年累计收到14张监管罚单,远超去年的9张。其中,57%的罚单与贷款业务有关,覆盖贷前调查、贷中审查和贷后管理等环节。此外,承兑汇票等业务也多次违规,涉及票据不合规和流程把控不足等问题。在高管...

中新健康|内控失守、业绩滑坡,九芝堂迎来国资“救兵”前景几何?

03由于内控问题,九芝堂被出具否定意见的《内部控制审计报告》,股票简称由“九芝堂”变更为“ST九芝”。04另一方面,中药领域并购频发,国资进场趋势明显,如华润三九斥资62亿元拿下天士力控制权。05业内人士认为,国资与中药民企合作可实现优势互补,推动中医药产业发展。

“圆梦”or“梦碎” 桂林银行IPO之路还有这些问题要解决

首先是内控问题(www.e993.com)2024年11月28日。据不完全统计，2021年至2022年上半年，桂林银行及旗下分支机构已被监管部门开出4张罚单，罚金合计达190万元。具体来看，2021年4月30日，桂林银行七星支行因贷款“三查”不到位，导致贷款资金被挪用，被桂林银保监分局罚款45万元。2021年7月29日，桂林银行因未在规定时间内报送案件信息，被桂林银...

...警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题

证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题财联社10月18日电,证监会发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

江海证券因内控问题收到年内首张罚单同日,收到罚单的还有江海证券,根据黑龙江证监局披露的罚单显示,江海证券存在两大违规问题:一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述违规问题也反映出江海证券对从业人员管理不足,内部控制不完善,黑龙...

阻碍独立董事行使职权,福成股份再现内控问题

针对内控问题，福成股份工作人员答复称，本次管理层拒签复审与两年前财务总监拒签年报的性质不同，无法详说。多元布局失利内控问题频现的福成股份，业绩表现也差强人意。2024年上半年，福成股份营收约4.6亿元，同比下降19.49%；净利润约3073.31万元，同比下降66.85%。财报显示，福成股份主要业务包含生态农业、肉牛...

上半年“罚单”翻倍:监管剑指公募内控、专户、投资审慎等问题

内控仍为监管重心夯实合规风控基础,是确保公募行业规范运行的基石。2024年以来,以内控机制为首的合规性问题,仍是公募机构被予以警示,又或是责令改正等行政监管措施的重要原因。基金中报信息显示,今年2月1日,汇丰晋信基金因“个别业务内控管理不完善”收到了上海证监局的处罚措施。紧随其后的2月2日,农银汇理...