财政部辽宁监管局:“四个强化”抓好内控 “赋能”财政监管工作高...

每年初,根据上年内控检查查出的问题,召开局内控委专题会议,各处室认领问题,提出整改措施,落实整改责任人,对属于内控建设自身存在的漏洞,及时修补完善;对属于内控执行不到位的问题,采取有效举措立行立改;对属于其他原因造成的问题,要从内控的角度深入检视,确保内控工作不留死角。三是查缺补漏促进内控工作提升。深刻把握...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位6月25日,国家金融监督管理总局新疆监管局发布的一份行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(601939)乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)因内控制度执行存在漏洞及员工管理不到位等严重问题,被处以30万元的罚款。这一消息迅速在金融一线传开,...

多项业务内控合规存在问题,国信证券年内两次遭监管“点名”

年内两次因内控问题被监管“点名”根据调查,国信证券合规内控存在诸多问题,包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时,纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。此外,对私募子公司管理不到位,个别...

V观财报|诺丽科技遭警示:内控执行存缺陷等

内部控制执行存在缺陷一是公司资金支付业务内控执行存在缺陷。公司某总经理助理协助总经理管理公司财务部、采购部以及外贸部，负责采购、费用报销、借款等资金支付业务(财务负责人无资金支付审核权)，可代表总经理审批付款，但未有书面授权，公司未制定相关制度明确总经理助理岗位职责，未对业务、财务不相容业务岗位进行分...

江苏扬州财政:推动内控执行考核 强化财会内部监督

内控办对各考核组的评分进行复核汇总,确定27个处室(单位)的最终得分,逐一形成考核反馈意见,书面告知考核分数、扣分原因和存在问题,并要求限期整改。同时,内控考核结果作为重要指标项,纳入局年度处室绩效综合考评。内控办还将认真总结分析在组织和执行方面的经验和不足,进一步优化考核工作,并对县(市、区)内控考核工作...

基于内控五要素浅析商业银行内部控制问题

(三)控制活动执行不到位1.内部控制活动存在滞后性(www.e993.com)2024年11月11日。合规部门制定的内部控制活动仅考虑制度规范问题,与前台业务脱节,缺乏对实际业务的紧密联系。2.绩效考核制度存在偏差。由于经营业绩的压力,商业银行在绩效考核制度制定时一般将业绩指标设置为关键指标,重视数量和金额,而忽略内控指标的重要性,不设置内控指标或设置分值...

惠州大亚湾开发区管委会社会事务管理局2022年度预算执行和其他...

5.内控制度建设不完善,执行不到位整改情况:原区民政局财务制度中包含预算管理制度、合同管理制度、固定资产管理制度、建设项目管理制度等,并入区社会事务管理局后,按照新制订的财务制度、议事制度等,严格执行。6.路牌安装项目验收把关不严,导致验收图片重复...

卓谊生物IPO现场检查发现问题 中信建投及两保代被警示

一、未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形中国证监会现场检查发现，发行人存在部分推广服务商的推广拜访活动记录异常或不符合发行人《推广服务商服务项目管理制度》的规定、部分会议推广费的证明文件不规范等内控制度执行不到位的情形。同时，发行人报告期内还存在部分固定资产未及时...

销售与收款内控专项审计报告(收藏)

A、可能因存在差错未发现而使公司利益受损。B、价格更新不及时,可能会与市场脱节,使公司销售丧失价格竞争优势或使公司蒙受不必要的亏损。审计建议:A、加强对财务复核人员的培训,定期对复核人员的工作进行检查。B、在相关文件中约定产品价目表更新修正的期限,并严格执行。

内部控制缺陷,导致IPO失败问题与对策

IPO内部控制存在执行不力的情况,企业在首次公开募股过程中,存在着诸多不利因素,将会影响到内部控制的执行,在经营环节上失去可操作性,无法长期维持稳定状态。内部控制需要各个部门的参与,在分工方面具有较高要求,一旦无法满足控制要求,内控制度将会无法执行,无法始终贯彻企业的发展目标。