省科协召开2024年内控工作专题会议

省科协党组成员、副主席、内控工作领导小组副组长徐春生出席会议并讲话,省科协内控工作小组成员、各直属单位内控工作负责人参加会议。会议通报了省财政厅对我会2023年度内控建设和执行情况检查发现的问题及处理决定,就文件内容结合相关法律法规对存在问题逐条进行解读,并研究了问题整改任务清单。会议要求,各部门、各单位要...

投行业务内控专项检查结果出炉,开源证券债承业务遭停IPO或生变

从检查情况看，证监会指出，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责...

投行内控“三道防线”长期存在问题 海通证券是否该被暂停IPO保荐...

此外，如果姜诚君离职与海通证券投行项目有关，还可能涉及廉洁从业管理内控问题。如果廉洁从业管理内控体系存在重大缺陷或者未有效执行，公司也有可能被暂停保荐业务资格。

多项业务内控合规存在问题,国信证券年内两次遭监管“点名”

根据调查,国信证券合规内控存在诸多问题,包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时,纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。此外,对私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投...

因合规内控存在问题,国信证券及副总裁杜海江被出具警示函

相关公告显示,国信证券的合规内控存在以下以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部...

因合规内控存在3大问题,国信证券遭出具警示函

经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失(www.e993.com)2024年11月24日。二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款...

因内控流程存在瑕疵等问题 国元证券被采取出具警示函措施

警示函显示,国元证券存在四点问题:廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;未及时对信息系统故障进行应急报告。

大唐青岛热力公司:基层企业采购廉洁风险防控

半岛网11月20日讯对于企业来讲,如何有效整治采购领域的问题,从廉洁风险防控入手是一个很好的方向,这也是对“靠企吃企”问题专项整治成果的一种深化。一、采购工作中的廉洁风险分析采购工作的程序性很强,从需求计划的提出、采购方案的编制、供应商的选择、实施采购、给付货款等各个环节均存在着不同程度的廉洁风险...

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及张建华、方丽芳采取出具...

十、完成阶段存在的问题审计底稿未完整记录内控复核发现问题的后续落实情况,复核人员也未予关注。个别底稿记录信息与实际情况不符,部分底稿中缺失审计证据资料。上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量管理》(2020年11月19日修订)第四十四条、《中国注册会计师审计准则第1131号—...

国办:力争用三年左右时间,着力解决当前政府采购领域存在突出问题

《深化政府采购制度改革方案》有关要求,坚持问题导向,强化顶层设计,结合我国国情实际,对接政府采购国际规则,深入推进政府采购制度改革,以“整、建、促”为工作主线,聚焦重点、多措并举,力争用三年左右的时间,着力解决当前政府采购领域存在的突出问题,使政府采购市场秩序更加规范,政府采购制度建设迈出实质性步伐,建立健全...