和胜股份: 国泰君安证券股份有限公司关于和胜股份向特定对象发行...

业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神,对发行人的发行条件、存在的问题和风险、发展前景等进行了充分尽职调查、审慎核查,就发行人与本次发行的有关事项严格履行了内部审核程序,并通过保荐人内核会议的审核。????保荐人对发行人本次发行的推荐结论如下:发行人符合《公司法》????????????????...

中信证券:公司将积极把握重点行业并购重组业务机会

-1.56,-4.89%)(维权)(600030)提问,鉴于中国证监会鼓励证券公司促进上市企业的并购重组,以及我国钢铁行业存在集中度不高和竞争无序的问题,贵公司是否有计划参与到钢铁企业的兼并重组中去,未钢企兼并重组贡献券商力量,以此来提高钢铁行业的整合程度和竞争力?

东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正

证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

为有效防范金融风险,监管机构对证券行业的监管日益趋严,但在利益驱使下,仍有部分从业人员违反廉洁从业规定输送或谋取不正当利益,给证券公司内部监督、行业稳健运营带来挑战。1.面临廉洁从业管理半径大、作案手段隐蔽等现实挑战一方面,廉洁从业管理要求涉及证券公司的全体员工和全部业务种类、环节及相关工作,导致廉洁从业...

招商证券:基金投顾费率机制优化建议

与成熟市场相比,我国投顾业务目前存在收益率不达预期、“卖方”思维尚未完全转换、底层资产品种不够丰富的问题。基于现状我们针对费率优化提出几点建议,具体包括:投顾费率与投资者利益挂钩、鼓励成分基金交易费用抵扣投顾服务费、构建多层次收费方式、部分场景下规避双重收费、全链条投资者利益保护措施。02.美国投顾生态...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面(www.e993.com)2024年11月26日。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

金融学术前沿:金融机构的合并重组风潮

在经济下行期,券商等金融机构普遍经历数量下降,行业集中度提高,例如,战后初期日本证券市场每年新增证券公司数量少于退出证券公司数量,部分券商被合并或主动合并。1961年“证券萧条”后,券商数量逐步收缩。证券行业以山一证券、野村证券、日兴证券和大和证券组成的的四大寡头格局初步建立。行业集中度的提升,有利于提高国际竞争...

存在四大问题 华林证券被责令改正

从公告来看，华林证券具体存在四大问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监局指出，上述情形违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等多项规定，反映出公司内部控制不...

投行内控“三道防线”长期存在问题 海通证券是否该被暂停IPO保荐...

有市场传闻姜诚君辞职或与睿昂基因有关，近日睿昂基因实控人及多名高管因涉嫌非法经营罪被采取拘留措施等措施。长期作为海通证券投行业务负责人的姜诚君如果被证实涉及刑事案件，那海通证券其他IPO项目是否也存在问题？据公开信息，海通证券投行内控“三道防线”长时间存在问题，是否应该暂停保荐资格值得思考。海通证券投行...

【专业交流】证券业务资产评估报告存在的问题与对策

截至2023年底,备案机构家数达281家,其中未从事过证券服务业务的新增机构家数占比超过75%。随着备案机构数量的迅速扩大,执业质量受到社会的广泛关注。作者通过对《资产评估机构从事证券服务业务合规手册》(2022—2024年)收录的44个典型案例涉及的资产评估报告问题分析,发现主要存在评估程序执行不到位、盈利预测不合理、...