IPO雷达|渡远户外冲击创业板 内控问题频发 经营合规性遭追问

境内市场方面，渡远户外在招股书中表示，公司持续布局境内市场，但市场开拓受到下游市场需求波动、行业竞争格局等多方面因素影响，或存在开拓不及预期的风险。“家族企业”特征明显内控问题频发股权结构方面，渡远户外“家族企业”特征明显。据渡远户外招股书，其董事长林锡臻直接持有公司53.60%的股份，并通过连城汇力...

宝鸡市审计局:市担保公司应收款2958万元长期挂账未清理

1.向非融资担保机构股权出资5600万元与现行政策不符。2.向子公司(睿信公司)出借资金1948.30万元用于应急转贷,存在潜在的风险。(三)内控制度建立及执行方面存在的问题1.担保业务内控管理机制不完善2.核销10户担保方代偿损失2924.74万元不符合内部管理制度。(四)担保业务方面存在的问题1.担保本金20870万元部分存...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

同时,员工管理方面的疏忽也暴露出了该行在人力资源管理和培训方面的不足。这些问题的存在,不仅影响了该行的声誉,更可能对广大客户的利益造成损害。与此同时,作为此次事件的相关责任人,时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人的张莉,因对内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位负有责...

多项业务内控合规存在问题,国信证券年内两次遭监管“点名”

根据调查,国信证券合规内控存在诸多问题,包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时,纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。此外,对私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

3.“防范化解金融风险不到位。针对经济周期下行客户资信变化,风险管理能力存在差距,内控合规基础薄弱,管理责任落实不到位”方面针对巡视反馈问题,严肃开展违规问责;强化客户准入风险管控,开展客户“大走访”活动,摸清风险底数,提前化解贷款风险。4.“落实意识形态责任制不到位”方面...

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

华泰证券存在四大问题具体来看,江苏证监局认为,自营业务方面,华泰证券在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损(www.e993.com)2024年11月28日。客户管理方面,华泰证券向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型...

因合规内控存在问题,国信证券及副总裁杜海江被出具警示函

相关公告显示,国信证券的合规内控存在以下以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部...

天健会计师事务所及张建华、方丽芳存在诸多执业问题 被山东证监局...

山东证监局对该事务所执行的罗欣药业集团股份有限公司(以下简称罗欣药业或被审计单位)2022年财务报表审计项目进行了现场检查,发现天健会计师事务所及张建华、方丽芳等人存在执业问题,包括业务活动独立性管理不到位、风险评估程序考虑不周全、内控测试不到位、函证程序执行不合规、存货审计和应收款项审计存在问题、对股权交...

“火了”!一条小视频,映照中信建投存在哪些问题?

内控有何问题?上述视频事件反映了中信建投投行业务在人员引进和管理、保密工作等方面存在问题。在人员管理方面,据《内部控制指引》规定,证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现的目标包括:按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务,切实保证所有与投资银行类业务...

...万亿新华资产高管再生变,副总陈德礼任临时负责人,内控问题堪忧…

稳健业绩难掩内控问题曾因违规合计被罚451万业绩表现方面,新华资产2023年度在资产管理、财务状况和盈利能力等方面均稳健运行。2023年新华资产的受托资产规模超过万亿;实现营业收入13.98亿元,同比增长8.3%;实现净利润6.42亿元,同比增长10.9%,净资产收益率为16.4%。