V观财报|和信会计师事务所被警示,涉龙泉股份、长江健康年报审计
一、内部管理方面存在的问题1.未按照合伙协议定期召开合伙人会议、管委会会议,也未对会议签到、决议及表决情况进行记录;未在制度层面明确合伙人利润分配标准和流程,未在总所层面对合伙人进行统一利润分配;对合伙人、员工考核评价无支持性文件,考核评价结果不直接影响合伙人、员工利润分配、薪酬及晋升等。2.部分合伙人...
行政事业单位内部控制常用业务关键控制点
内部控制工作中存在的问题和遇到的困难一、未合理完整确定开展内部控制风险评估指标。各科室、各专业部门对本部门的风险认识只停留于常见事项,所采取的风险控制程序、制方法、控制措施及其有效性等都有待提高。二、虽有内控制度,但由于操作人员操作水平不高,使得内控制度执行力大大削减。三、各部门内控管理工作配合及...
剑指六大问题!财达证券一天收两罚单,母公司一张分公司一张
根据深圳证监局调查,五矿证券私募管理业务存在四大问题:一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额,投资经理参与询价,投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形;个别产品为银行机构向关联方...
现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案
三、信贷中介内部管理问题1、机构规章制度不完善目前,信贷中介机构成立条件低,十几万资金就可以注册一家信息咨询服务公司,也不需要大量的专业人才,这造就了许多信贷中介公司忽视公司规章制度建设,不仅缺少完整的人事管理制度和行政管理制度,财务管理制度也比较简单。2、收费标准参差不齐且随意性大目前,全国各地甚至...
无锡力芯微电子股份有限公司2023年年度报告摘要
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。4公司全体董事出席董事会会议。5容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
强化检察建议审核管理 促进发挥社会治理效能
从社会治理检察建议实务来看,当前基层检察院在社会治理检察建议审核管理方面存在着如下问题:一是社会治理检察建议未按照流程进行审核(www.e993.com)2024年7月6日。因基层检察院往往没有专门的法律政策研究部门,多数基层检察机关采取指定业务部门或者综合部门负责社会治理检察建议相关工作,日常工作繁重,这些部门的检察人员往往无法将工作重心放在社会治理检...
深度:强监管下的银行金融机构关联交易管理
(一)关联交易内部管理方面存在的问题:一是部分机构关联交易管理机制不完善,主要包括:关联交易管理制度不完善、关联交易管理组织架构不健全、关联方认定不全面且更新不及时。二是部分机构关联交易审查不到位,主要包括:关联交易审查程序不合规、关联交易集中度较高。
深圳云天励飞技术股份有限公司 关于2023年年度报告信息披露问询函...
一、公司对问询问题的回复(一)结合数字城市运营管理AI产品及整体解决方案业务的主要项目履行情况、主要成本构成及变动情况等因素,量化分析报告期内该业务毛利率下滑的原因,变动趋势与可比公司是否存在较大差异,如是,请说明合理性1、数字城市运营管理AI产品及整体解决方案业务毛利率变动情况...
公司经营管理、内部控制、信息技术方面存在问题 喜鹊基金被暂停...
经核查,你公司存在以下问题:一、经营管理方面一是未在业务许可证记载事项(法定代表人)发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证;二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理(2022年3月离职),未向我局备案;三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人...
深圳市罗湖区翠竹街道办事处2017年度部门预算执行和其他财政收支...
(五)内部管理方面存在的问题。合同签订早于集体决策时间。2017年,翠竹街道办3份合同签订日期均为2017年11月16日,该事项于2017年12月5日召开的街道党工委(扩大)会议决策通过。(六)资产管理方面存在的问题。1.物业资产管理不够规范。16处权利人为翠竹街道办并取得产权证明的房屋建筑物类资产,未登记固定资产账。