如何有效进行反洗钱调查?这种调查方法有哪些法律和道德考量?
除了法律约束,反洗钱调查还涉及道德层面的考量。以下是一些关键的道德问题:1.客户信任:金融机构在进行调查时,必须保持客户的信任。任何不当的调查行为都可能导致客户流失。2.员工权益:调查过程中,员工的合法权益也应得到保护。例如,员工不应因协助调查而受到不公平的待遇。3.社会责任感:金融机构应认识到反洗钱调...
长沙银行首位女行长或上任,有哪些问题亟待解决?
除了信贷业务多次违规,长沙银行反洗钱方面也存在严重问题。去年2月,央行长沙中支披露了2023年的首批罚单,长沙银行因未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款80万元。虽然放在今天银行吃罚单并非稀罕事,但被同一块石头连续绊倒就有点稀奇了。的确,这并非长沙银行首次因为...
...内地保费同比增20%,净利微降1%;因“反洗钱流程”问题被重罚...
8月2日,香港保监局(以下简称:保监局)对友邦保险(国际)有限公司(以下简称:友邦国际)做出处罚,原因是友邦国际在反洗钱流程中存在技术问题。保监局表示,友邦国际通过香港分行从事业务,根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章)(《打击洗钱条例》)进行实地查察后,要求友邦国际根据指示形式,提交由独...
邮储银行上饶市分行举办反洗钱专项培训活动
培训伊始,邮储银行上饶市分行反洗钱管理员坚持问题导向、结果导向,结合实际情况,对高风险客户人工复评和强化尽职调查工作要求及案例评析、反洗钱培训宣传管理办法、反电诈工作等内容进行了一次详细讲解,课程中,还围绕当前反洗钱工作存在的一些难点疑点痛点问题进行了深入交流探讨,让参会人员受益匪浅。
友邦保险“传奇”难再续?净利微降1% 因“反洗钱流程”问题被重罚...
8月2日,香港保监局(以下简称:保监局)对友邦保险(国际)有限公司(以下简称:友邦国际)做出处罚,原因是友邦国际在反洗钱流程中存在技术问题。保监局表示,友邦国际通过香港分行从事业务,根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章)(《打击洗钱条例》)进行实地查察后,要求友邦国际根据指示形式,提交由...
“两高”联合发布《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》
三是助力反洗钱法治体系建设,开展法治教育(www.e993.com)2024年10月19日。最高检积极参与反洗钱法草案的起草制定工作。发布两批共11件惩治洗钱犯罪典型案例,推动对洗钱犯罪法律适用问题形成共识。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》已于2023年3月20日由最高人民法院审判委员会第1880次会议、2024年3月29...
友邦保险(国际)被重罚2300万港元 因在反洗钱流程中存在技术问题
凤凰网财经讯近日,据香港保监局披露的公告显示,友邦保险(国际)被罚款2300万港元。公告显示,因在2016年3月至2022年10月期间,友邦保险(国际)香港分行所采用的打击洗钱系统和相关演算法存在技术问题,友邦保险(国际)被罚款,并被要求按时提交独立顾问报告,以确认实施的纠正措施持续有效。
友邦保险被重罚2300万!因为在反洗钱流程中存在问题_产业经济_财经...
近日,香港保监局对友邦香港开出了2300万港元罚款,原因是友邦在反洗钱流程中存在技术问题。据保监局显示,友邦保险(国际)因为违反相关规定,被香港监管监罚款2300万港元,并要求按时提交独立顾问报告,以确认公司实施的纠正措施持续有效。有关查察涉及2016年3月至2022年10月期间,新造和有效业务的流程及管控。在筛查“警...
检察机关深入推进涉外法治建设的路径展望 | 新时代涉外检察
这是“自洗钱”案件首次入选最高检典型案例。2020年以来,检察机关起诉洗钱犯罪案件数量保持快速上升态势。根据《最高人民检察院工作报告(2024年)》显示,检察机关与各级监委、公安机关加强反洗钱协作,起诉洗钱犯罪2971人,同比上升14.9%。我国司法机关对洗钱类型案件判例不断产生新的认识和经验积累,为今后按照国际惯例开展...
重罚2300万港元!友邦保险香港分行因反洗钱流程问题遭处罚
友邦保险香港分行因反洗钱流程问题遭处罚来源:行长助手近日,友邦保险香港分行因打击洗钱系统和相关算法存在技术缺陷,被香港保监局处以2300万港币的罚款。公告明确指出,友邦保险还需提交独立顾问报告,以确保纠正措施的有效性和持续性。重罚2300万港币北青金融记者了解到,此次处罚涉及的查察范围覆盖了2016年3月至2022...