罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述违规问题也反映出江海证券对从业人员管理不足,内部控制不完善,黑龙江证监局决定对江海真奇怪采取出具警示函的监督管理措施。值得注意的是,记者通过易董数据检索发现,上述罚单也是江海证券年内收到的...

券商在并购重组业务中应注意哪些问题?专访华泰联合证券执委劳志明

财联社11月2日讯（记者林坚）今年以来，A股市场并购重组持续升温，北交所公司也在并购重组市场中不断崭露头角。不久前的10月25日，北交所举办券商及上市公司并购重组座谈会，现场宣讲“并购六条”政策精神，听取券商并购重组项目储备情况、上市公司推进过程中遇到的问题以及对北交所并购重组市场发展的意见建议。本次...

新进展!这家头部券商做市业务资格获反馈,多家争相布局

10月25日，证监会披露，广发证券申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见。券商中国记者注意到，相比于其他券商，广发证券申请北交所做市业务资格获得的反馈意见较少，仅1条，主要是要说明该公司科创板做市和北交所做市由不同部门开展的原因，并论证相关安排是否有利于“同一业务、同一标准”以及风险集中管控的要求。

券商在第三方网络平台展业须规范!与银行、保险机构合作的边界划定...

对于《管理规定》的起草背景,证监会在起草说明中表示,证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动有利于提高获客能力和服务效率,但也显现出一些新情况、新问题、新风险。一是业务合规风险。相关主体可能借助为证券公司提供信息技术服务的机会,混淆业务活动和技术服务的边界,违规开展证券业务。二是技术安全与数据安全风险。

交易商协会约谈主要券商,剑指自营、投顾等业务混同运作及变相资金...

从合规风控角度来看，对于券商各业务条线之间存在的利益冲突问题，向来是监管重点，要求机构采取有效的隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。事实上，为了打击利益输送行为，今年以来交易商协会也是频频动作。8月，交易商协会官网公告，查处部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易违规行为，部分严重...

券商上百张罚单背后:投行、经纪业务顽疾仍在,自营违规、员工炒股...

今年资本市场迎来全方位“严监管”,与政策一同密集落地的还有各类罚单(www.e993.com)2024年11月22日。5月10日,又有两家券商因投行业务被罚,因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为,中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日,中金公司及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题,被北京证监局出具警示函。

直面股价下跌等问题 券商多措并举提振业绩

针对业绩同比下滑的现象,多家券商在业绩说明会上结合具体业务的发展情况解答投资者疑问。例如,针对投资者提出的“公司今年业绩同比下降40%主要是哪部分收入下降”相关问题,申万宏源财务总监任全胜表示,受市场调整影响,企业金融业务全力服务实体经济和新质生产力高质量发展,实现营业收入10.79亿元,同比下降51.24%;个人金融业务...

18张监管罚单剑指券商投行业务 “业绩变脸”等问题被高度关注

据记者不完全统计,今年1月1日至1月14日,证监会、交易所、地方证监局向券商或相关从业人员合计开出18张“罚单”,指向“业绩变脸”、擅自修改招股书、业务核查不到位等问题。1月12日,证监会官网公布6份行政监管措施决定书,对3家证券公司采取出具警示函措施,对6名保荐代表人采取监管谈话措施。1月3日至8日,深交...

证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格, 遏制“屯牌”、“保...

目前,券商在业务、牌照持有方面存在业务资格管理的逻辑不清晰等多个方面问题。此次业务资格新规的出台,有效降低了潜在风险,显著提升了业务开展的合规性,并增强了规则的可依据性。五方面解决券商牌照管理问题落实中央金融工作会议“全面加强金融监管”“依法将所有金融活动全部纳入监管”的精神,《办法》旨在就证券公司牌...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

其次,接受债券投顾服务的金融机构自身也需要满足商业银行、信托、银行理财等相关监管法律法规以及资管新规、债券交易业务等外部监管和内部合规、风控制度的约束。对于证券公司各业务条线之间存在的利益冲突问题,一直是证券公司合规和内控管理的重点。《证券法》要求“证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,...