证监会对9家券商、基金公司现场检查 通报存在问题

证监会对9家券商、基金公司现场检查通报存在问题财联社11月15日电，记者获悉，证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查，并依法对相关机构违反规定的行为采取了监管措施。从检查情况看，仍有部分机构对办法理解不到位，执行有偏差。例如2家...

券商合规再遭打击:外部专家管理为何屡屡失控?

这一现象并非个例,市场中关于券商合规问题的舆论也在不断升温。首先,券商与外部专家之间的关系本质上是一种信任关系。然而,在当前市场环境下,券商对外部专家的依赖性逐渐加深,许多机构在选择专家时,多数倾向于简单、快速的审核流程,未能有效控制合规风险。这种情况下,不仅专家身份的真实性未得到验证,其提供的信息也...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

财联社11月9日讯多地证监局同日接连开出罚单,从对江海证券的处罚来看,提到两大违规问题,都与人事管理的合规风控有关,一是提到公司在人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然,这类处罚理由并不多见。同日接罚单的,还有银河证券、长江...

券商频遭监管处罚:薪酬管理漏洞揭示行业隐患

在9月30日的A股市场上,不仅出现了成交额创下历史新高的喜人景象,同时,多家券商因薪酬管理不善而频频受到监管机构的警示与处罚。这样的事件不仅让券商行业的合规问题再次进入公众视野,也让我们不得不思考:在经济复苏的背景下,券商为何仍需面对如此巨大的合规压力?二、事件回顾根据报道,中金公司、中原证券、开源证...

合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...

各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。华源证券的这些问题不仅违反了证券行业的监管规定，也可能对客户的权益造成损害。证券公司应加强对经纪人的管理，建立健全的监控和回访制度，确保经纪人的执业行为合法合规，并有效防范潜在的风险。（财联社记者高艳云）

营业部合规问题频发!兴业证券今年经纪业务减员近900人

近日，江苏证监局对兴业证券无锡分公司及其原负责人胡道雷分别下发警示函，揭示了这家老牌券商在合规管理方面存在的诸多问题(www.e993.com)2024年11月22日。警示函指出，兴业证券无锡分公司在员工管理和异常交易监控等方面存在明显漏洞。分公司未能及时发现并预警部分员工未完整报备手机号码的行为，更为严重的是，对于原负责人胡道雷的手机号码出现在...

合并重组潮起券商合规正被层层加码,8月兴业证券员工合规管理问题多

南方周末新金融研究中心注意到,2024年年内最大的券商并购重组事件的主角之一“海通证券”的合规问题尤为严重。在2024年1月1日至2024年9月10日期间,海通证券收到17张罚单。其中,2024年4月30日,海通证券因存在违反限制性规定转让股票的违法行为被处以6975,000元罚款。此外,中央纪委国家监委网还显示,海通证券副总经理...

年内三次被罚,合规问题背后是华泰证券的困境

年内三次被罚,合规问题背后是华泰证券的困境5月17日,上海证监局披露3张券商资管罚单,海通资管、华泰资管被罚。罚单显示,华泰资管在开展业务过程中存在问题包括,一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例;二是对交易对手方尽职调查不充分,华泰资管在为个别客户办理股票质押式回购业务证监局...

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

在对华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”,601688.SH)开展了现场检查后,4月19日,江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题,江苏证监局决...

又一头部券商接合规罚单,事出与外部机构合作客户培训交流会,一周...

合规管理或风控近日成为多家券商高度重合被罚的主因之一,华泰证券上次与本次罚单分别在自营业务和经纪业务上存在合规漏洞。为何不同业务条线上合规问题频频暴露,合规部门在对各业务条线进行合规管理时最大的难点又在哪?对此,记者向业内合规部门人士了解到,由于合规管理需要覆盖到各个业务条线,并贯穿决策、执行...