财达证券营业部因合规问题遭警示函处罚

财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告,财达证券(600906)天津狮子林大街证券营业部因合规管理不到位而受到出具警示函的处罚。经查,该营业部存在多项问题,包括个别员工借用他人证券账户进行股票买卖,且未将实际使用的手机号纳入监测,未能有效防范职务便利带来的违法违规行为。此外,该营业部还存在...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...

从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监...

中银证券因合规问题被责令改正

该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施,并要求其在一个月内提交书面整改报告。此外,若对该措施不服,营业部可在规定时间内向中国证券监督管理委员会申请复议或提起诉讼。

海通证券姜诚君因合规问题被监管谈话

这些问题均触犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。海通证券及相关责任人如对此监督管理措施持有异议，有权在收到决定书后的60日内提出行政复议申请，或在6个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼。在此期间，为确保市场规范与投资者利益，证监会表示相关监督管理措施将继续得到有效执行，不受影...

两家券商同类问题同天接罚单,事关高管、从业人员履职规范,薪酬...

第三十二条规定，证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。第四十四条第一款规定，证券基金经营机构应当建立长效合理的薪酬管理制度，充分反映合规管理和风险管理...

合规管理存两大问题 中金公司被北京证监局出具警示函

央广网北京4月27日消息(记者孙汝祥)4月26日,北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定(www.e993.com)2024年11月22日。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

因合规风险管控不到位等五项问题,中原证券被责令改正

4月26日,河南证监局发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。因存在合规管理和风险管理不到位等多项不符合规定情形,河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施;就上述违规行为,河南证监局同步向中原证券7名相关工作人员实施出具警示函的监督管理措施。

中金公司因合规管理存在问题被警示:多名员工曾买卖股票、出借个人...

因公司合规管理存在问题,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)被警示。4月26日,北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称,经查,中金公司合规管理存在两方面问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、...

...挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规问题 已向...

蓝鲸财经记者关注到,近日,投资人孙女士在抖音等社交平台爆料称,中国国际金融股份有限公司(下称"中金公司")青岛香港中路证券营业部(现为"中金财富证券青岛香港中路证券营业部")存在不当行为,"我是在自己账户绑定的银行卡无法正常进行更换时,才察觉账户有异常的。"...

中金公司:合规管理存在问题 北京证监局采取监管措施

北京证监局对中金公司(34.890,-0.53,-1.50%)采取出具警示函措施北京证监局在4月26日对中金公司作出了行政监管措施决定。该局严肃指出,中金公司在合规管理方面存在两大问题,一是聘用未经从业资格认证人员从事证券业务;二是公司对员工违法买卖股票、出借个人证券账户行为的监测监管不力。依据《证券公司和证券投资...