投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案...

承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫晶存储及其实际控制人与重要客户及供应商的关联关系及资金往来情况、未充分...

暗网办案组纪实:落网荷官的秘密

因为这涉及到后续的定罪量刑;二是罪名,赵良作为技术员,涉嫌的罪名是开设赌场还是帮助信息网络犯罪活动罪(帮信罪),要看他具体的犯罪情节,而杨若男作为“荷官”,涉嫌的罪名是开设赌场还是赌博罪,则要看她身上是否存在经营赌场的行为——这是区分两者的标准之一。

...暂停业务,总经理被开警示函,如此“问题公司”岂可担纲百姓理财?

第三方基金代销机构主要分大三类：一是互联网类，即包括支付类和专门代销基金的互联网平台；二是金融机构类，包括银行、券商等；第三类则是一些财富公司。通常而言，负面缠身的代销机构往往出自此类财富平台。而频繁违规的原因，一是在于此类财富公司的运营成本较高，仅仅代销基金盈利困难；二是财富公司本身服务于集团，...

三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...

近期，央行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（修订草案征求意见稿）》，对于金融机构及支付机构的反洗钱责任做出了更加详细的要求，扩大了适用范围，增加非银行支付机构、网络小额贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。近期亦有券商因违反反洗钱规定而受罚。4...

花320万在银行买理财产品,亏57万,起诉后获全额赔偿,原因是…

二、市场行为以及舒某急于出仓对购买的理财产品没有信心提前赎回是导致亏损而失去盈利的机会,完全是其自身造成的,银行方没有过错,请求法庭驳回原告诉讼请求。濮阳市华龙区人民法院一审判决认为,舒某在中行濮阳分行理财经理的推介下购买了多只基金型理财产品,并代舒某在手机终端上完成了购买流程,双方之间形成了个人理财...

银保监会:允许银行理财资金依法依规用于交叉实施债转股

为推动市场化、法治化银行债权转股权(以下简称“债转股”)健康有序开展,规范银行债转股业务行为,银保监会印发了《金融资产投资公司管理办法(试行)》(以下简称《办法》),银保监会有关部门负责人就相关问题回答了记者提问(www.e993.com)2024年11月7日。一、《办法》制定的背景是什么?

「财闻联播」上海地铁9号线有砍人?官方最新回应!土耳其总统疑似...

另外一个好消息是,风险偏好较保守的银行理财投资者,开始接受风险等级更高、资产和策略更丰富的非固收类产品。记者统计的数据显示,10家理财公司(仅以理财子公司口径计)管理的混合与权益类的产品规模已超9600亿元,两者合计占比约6.4%,较5月末继续提升。公司动态...

震动金融圈!老股民花320万买基金 大亏57万!法院出手 银行巨头栽了

同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。

本息赔付!老股民320万买基金大亏!法院出手银行巨头“栽了”!

同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。

海南省国有企业违规经营投资责任追究实施办法

(四)子企业发生重大违规违纪违法问题,造成重大资产损失且对集团生产经营、财务状况产生重大影响,影响其持续经营能力或造成企业资不抵债、关闭破产、拖欠巨额债务、职工群体性上访事件等严重不良后果;(五)对国家和本省有关监管机构就经营投资有关重大问题提出的整改工作要求,拒绝整改、拖延整改等。