财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设...

因内控制度执行存在漏洞等,中国建设银行克拉玛依西路支行被罚30万元

据国家金融监督管理总局网站消息,近日建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行因内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位,被罚款30万元。国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表(新金监罚决字〔2024〕190号)数据来源:国家金融监督管理总局时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人张...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

同时,员工管理方面的疏忽也暴露出了该行在人力资源管理和培训方面的不足。这些问题的存在,不仅影响了该行的声誉,更可能对广大客户的利益造成损害。与此同时,作为此次事件的相关责任人,时任中国建设银行乌鲁木齐西山路支行、中国建设银行乌鲁木齐原西北路支行负责人的张莉,因对内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位负有责...

国办:力争用三年左右时间,着力解决当前政府采购领域存在突出问题

(二)制度建设研究完善货物服务招投标、非招标采购、信息发布和质疑投诉等部门规章,研究将需求管理以及合作创新采购等制度上升为部门规章,逐步构建覆盖需求管理、信息公开、采购方式、合同履约、救济机制等系统完备、操作规范、运行高效的政府采购制度体系。强化采购人主体责任,以项目绩效为目标、以采购全链条管理为抓手,推...

制度建设日趋完善 四大维度检测上市公司治理水平

一是制度建设加速。2018年以来，我国相继出台了一系列关于公司治理的法律法规和制度规范，对公司治理提出了更高要求，进一步加强外部监管。例如，基本法律层面，全国人民代表大会常务委员会2023年12月发布修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），强化了控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员等...

(2024版)行政事业单位主要领导干部履行“经济责任”典型问题及...

往往表现为:业务流程未按制度执行,存在程序缺失;签字审批流程不规范;业务部门未有效发挥监管职能,存在疏忽遗漏,造成项目建设、资金使用的提前或滞后等(www.e993.com)2024年11月25日。针对以上问题的防范措施:建立健全内控制度,有效覆盖重点领域、关键环节、重要岗位,贯穿决策、执行、监督的全过程,实现内部控制的系统化和常态化等。

关于常州市银行业“十五”回顾及“十一五”展望的报告

(四)内控体系不断完善,风险意识日渐提高随着银行业改革的不断深入和外部监管、内部审计的不断加强,“十五”期间,辖区银行业金融机构内控制度也得到不断加强和完善。一是成立了信用审查委员会、内控管理委员会,明确职责,实施有效的风险防范与管理。二是加快了内部控制体系建设,贯彻和实施监管部门内部控制指引,制定了一...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

一是通过处室自查、内控办审核、内控委认定等程序,查找财政监管业务中的内控制度执行问题,对发现的问题和薄弱环节提出防范措施和工作建议,明确责任到处室、到岗位、到个人,真正把内控意识和内控纪律传到管理末端,确保问题得到真正整改落实。二是积极探索建立长效监督机制,建立党风廉政建设监督责任清单。以关键高风险岗位为...

国家税务总局德清县税务局2023年度法治政府建设工作报告

二、法治政府建设中存在的问题2023年,县税务局在纵深推进依法行政、加快税收法治建设工作上取得较好成绩,但也存在着一些问题短板,主要表现在实现税收精准监管方面仍有差距、落实税收精确执法方面有待提高、严格内控监督管理方面需要加强、防范税收执法风险方面仍需进步等。

国家税务总局延川县税务局关于2023年税收法治建设情况总结的报告

二、存在问题及努力方向2023年,我局在推进法治税务建设工作上虽取得了一定的成绩,但还存在一些不足,主要表现在:一是法律专业人才缺乏,执法人员的职业素养和执法水平欠佳;二是“三项制度”落实不够全面、规范,基层执法人员执法记录仪使用率不高、不规范、信息不完整;三是税收法律法规政策宣传力度不够。