东北证券前三季度营收净利持续双降投行项目督导不力内控问题频发

2024年10月30日 - 新浪

近期,东北证券接连在投行项目督导、质控、内核问题上“栽跟头”。10月18日,东北证券因个别项目持续督导未勤勉尽责被证监会责令改正,分管投行业务的高管、质控、内核负责人,也于同日遭到警示。经查,发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个...

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MOSEC 2021移动安全技术峰会隆重召开系统内核安全问题受广泛关注

2024年10月22日 - 环球网

MOSEC2021涉及的细分领域也更加广泛,包含了操作系统内核安全、浏览器内核安全、iOS安全、Android安全、5G通信安全、芯片安全等多个维度,全方位展示相关漏洞的原理、危害以及防护方法。会议期间,针对操作系统内核的安全问题,盘古实验室联合创始人王铁磊、研究员slipper、赛博昆仑安全研究员招啟汛、360AlphaLab研究员韩洪...

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投行项目督导不力、质控内核问题频发,东北证券一个月内接连被...

2024年10月21日 - 百家号

需关注的是，近期，东北证券接连在投行项目督导、质控、内核问题上“栽跟头”。10月18日，东北证券因个别项目持续督导未勤勉尽责被证监会责令改正，分管投行业务的高管、质控、内核负责人，也于同日遭到警示。经查，发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件...

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因部分项目内核把关不到位等问题,东方证券承销保荐被监管责令改正

2024年10月18日 - 百家号

北京商报讯（记者李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券承销保荐”）存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了多项规定，中国证监会决定对东方证券承销保荐采取责令改正的...

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东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等...

2024年10月18日 - 网易

每经AI快讯,10月18日,证监会网站发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,...

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东方证券存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题,被证监会责令...

2024年10月18日 - 网易

证监会10月18日发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定(www.e993.com)2024年11月26日。经查,证监会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条、第五十四条、《关于加强证券...

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银河证券投行业务存在质控、内核核查把关不严等问题证监会责令其...

2024年10月18日 - 东方财富网

南方财经10月18日电,证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业...

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海通证券被采取责令改正措施,存内核核查把关不严等问题

2024年10月20日 - DoNews

瑞财经王敏10月18日,证监会发布关于对海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)采取责令改正措施的决定。经查,证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的...

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21深度|13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码...

2024年10月20日 - 21经济网

情况一,问题相对较轻,主要涉及质控与内核的,仅点名质控负责人和内核负责人。比如中航证券、东方证券。情况二,涉及投行具体履职问题,典型如履职尽责不到位的,相关分管高管被处罚。比如,海通证券、东北证券被点名的是投行业务分管高管;银河证券被点名的是时任分管债券业务投行委副主任。情况三,问题更为严重,涉及业务资...

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普华发布Linux高危内核漏洞 “芯片漏洞”修复方案