多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”
南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,“老鼠仓”行为破坏普通投资者对资本市场的信任和信心,扭曲市场的价格机制,损害普通投资者的利益。“‘老鼠仓’行为是对金融监管体系的挑战,是对法律的严肃性和权威性的戏弄,会导致市场价格不能准确反映证券的真实价值,影响市场效率。”武汉大学法学院副教授、武汉大学资本市...
...张罚单/监管严打从业人员违规炒股/国投证券回应“员工涉老鼠仓”
国投证券回应“员工涉老鼠仓”:监管机构曾来现场工作,尚不掌握相关情形近日有消息称,国投证券有员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。国投证券相关负责人告诉记者,近期有监管机构曾到国投证券进行现场工作,具体工作内容和相关结论,尚不掌握,没有可以进一步提供的具体信息。国投证券高度重视投资...
国投证券一员工涉“老鼠仓”交易遭监管调查
近日,中国证券报.中证金牛座记者获悉,国投证券(原安信证券)一名员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。一员工涉“老鼠仓”交易据知情人士透露,该名员工隶属于国投证券信息技术部门,涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息,并违规进行交易。对此,国投证券回复记者称:“...
证监会监管加码进行时!“老鼠仓”、内幕交易、财务造假等“零容忍...
“老鼠仓”、内幕交易、财务造假等“零容忍”,资本市场生态持续优化近日,证监会及各地证监局向多家上市公司、会计师事务所、私募机构等作出了行政处罚,监管层“零容忍”执法的姿态尽显无疑。事实上,证监会打击证券违法活动并不局限于此。近年来,证监会在提升稽查处罚效能的同时,不断深化与公检法等机关的协作配合,推...
证券监管执法“长牙带刺” 持续提振投资者信心
(财务造假、内幕交易和操纵市场)继续保持高压监管态势;其次,强化对于中介机构的责任追责,关注中介机构或者特定市场人员在市值管理、交易中的非法利益输送、“老鼠仓”等不法行为的追责,实现“全面监管,不留死角”;最后,证券监管部门与其它执法机构的联动性开始趋于紧密,证券行政违法行为与证券犯罪违法行为、证券民事违法...
监管层严打内幕交易,有“老鼠仓”半年赚逾2000万
从监管层披露的上市公司内幕交易详情来看,有人竟然通过“老鼠仓”,在半年内赚取超2000万元(www.e993.com)2024年7月19日。12月1日,深圳证监局披露了三张涉及内幕交易索通发展的罚单,其中被收购方欣源股份名义董事黄东被“没一罚一”,罚没总额达5274.17万元。黄东在该案中使用了账户组进行内幕交易,总共控制七个证券账户进行内幕交易,期间盈利超20...
吴清履新证监会主席 曾主持问题券商风险处置、严打“老鼠仓”
此外,在资本市场法治建设、监管转型方面,2020年3月,新证券法正式实施,进一步完善了证券市场基础制度,为证券市场全面深化改革落实落地、有效防控市场风险、提高上市公司质量、切实维护投资者合法权益提供了坚强的法制保障。同时,以新证券法的正式实施为起点,围绕资本市场法治建设,《刑法修正案(十一)》实施、《关于依法从严...
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 严打金融违法行为
证监会主席吴清强调,将“零容忍”打击证券违法,维护市场公平公正。同时,最高人民法院、最高人民检察院、公安部和证监会联合发布的相关意见,也标志着对证券期货违法犯罪案件的查处将更加严厉,力求构建全面的惩防体系,确保市场“三公”秩序。多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单。
公募请回答:多位基金经理陷“市值管理”争议漩涡,“老鼠仓...
除了“老鼠仓”问题,包括蔡嵩松等人行贿、受贿案可能涉及的“伪市值管理”也是近年监管着力整顿的资本市场毒瘤。2021年,私募大V叶飞公开举报中源家居(603709.SH)“坐庄赖账”,并陆续爆料多家上市公司与资金盘合谋进行“伪市值管理”。两年间,此事引发证券市场轩然大波,涉及“伪市值管理”的多家上市公司高管因涉嫌证券...
九泰基金“老鼠仓事件”再被追责,涉事上市公司股东也被监管警示了
就上述事件而言,“若能证明双方确实约定了买入股票的时间、数量、价格等,那么该行为涉嫌操纵市场。”他还表示,目前,上市公司再融资方式对公司财务状况要求不同。比如发债、配股等方式对财务状况要求较高,而定增对财务状况要求较少,且监管的限制相对较少。上市公司控制人向非公开发行对象不当承诺收益差额补足,且未...