证券从业人员后续职业培训考题

B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查，高风险客户高频审查C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测的系统和流程，也应该投入足够的合规人员进行相应的审核D.对客户风险进行评估，需要考虑该客户是否是政要人物多选题1.反洗钱核心义务包括（）。A.客户身份识别及风险等级划分B.大额...

...有券商工作人员主动“协助”老年人通过风险测评 开通两融业务...

甚至还有一些老年人开通了两融（融资融券）、期货期权等高风险业务。根据《证券公司融资融券业务管理办法》（下称《办法》）规定，个人开立融资融券账户，必须满足证券交易时间满半年、申请日前20个交易日日均证券类资产不得低于50万元、无重大违约记录等条件，且具备相应的风险承受能力。记者在调研中发现，在开通两融、...

上市公司如何把握政策红利、实现高质量发展?这场会议或有答案

8月27日,财政部、税务总局公告,为活跃资本市场、提振投资者信心,自2023年8月28日起,证券交易印花税实施减半征收。同日,证监会就进一步规范相关方减持行为作出要求;上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所发布通知,修订《融资融券交易实施细则》,将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%。

协助加杠杆炒股、诱导开办信用卡…… 金融机构,请别再肆意“消费...

根据《证券公司融资融券业务管理办法》(下称《办法》)规定,个人开立融资融券账户,必须满足证券交易时间满半年、申请日前20个交易日日均证券类资产不得低于50万元、无重大违约记录等条件,且具备相应的风险承受能力。记者在调研中发现,在开通两融、期货期权等业务时,很多老年人其实无法通过风险测评考题。在这种情况下,...

监管重拳下“两融”开户仍现诱导答题 “激进”KPI或为违规诱因

近日,《证券日报》记者实地走访北京地区多家券商营业部发现,部分工作人员为引流,将开通融资融券信用账户、客户资产值达到相应要求等作为降佣金的“谈判筹码”。记者以积极型投资者身份就“转券商有何优惠”等问题咨询某券商西城区阜外大街营业部的工作人员,对方表示,“开通融资融券信用账户或证券账户资金达50万元,可将...