FATF第五轮反洗钱国际互评估将启动,监管重点关注“治已病”与“防...
“坚持风险为本为导向,就要求各义务机构明晰自己行业的洗钱违法犯罪的外部威胁,提高反洗钱履职能力,采取有效措施防范控制风险。”中国人民银行北京市分行反洗钱处处长刘丽洪指出,“即将开展的FATF第五轮互评估中‘有效性’的评估指标发生了变化,这为反洗钱义务机构带来了新的挑战。”知己知彼,百战不殆。不同反洗钱义务...
5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识
《中华人民共和国反洗钱法》还规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查,司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱刑事诉讼。10、客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?客...
国金证券2023年年度董事会经营评述
支持战略性新兴行业和科技创新型企业,服务实体经济高质量发展;公司将更加注重“特色投行”的建设,巩固并扩大股权融资业务区域市场优势和行业优势,进一步在重要区域、重点行业形成突出品牌效应;坚定不移地加强协同能力建设,坚持为国金的财富业务、资管业务、机构业务等多项业务导流客户和资产,在保荐业务阶段性收紧的大趋势...
长江证券股份有限公司2023年年度报告摘要
2024年,长江期货将以“加快转型、提升能力、保持队伍、布局长远”为工作主线,推进资管业务提规模、产业服务优体系两项重点任务,积极拓展“保险+期货”、套期保值、场外期权等业务项目,推动风险管理业务转型发展,推进分支机构能力建设,提升综合运营能力,打造专业人才团队。(iv)信用业务①市场环境2023年2月17日,全面实...
山西证监局联合举办辖区证券期货业反洗钱工作培训
反洗钱工作面临的形势,从制度建设、风险管控、人员履职、客户身份识别、可疑交易报告报送、资料保存和宣传培训等方面指出行业机构日常反洗钱工作中存在的不足,并要求辖区证券期货经营机构不断强化反洗钱履职的责任感和使命感,聚焦核心义务,精准识别、科学评估、动态调整、有效管控洗钱风险,进一步提升反洗钱工作执行力和有效...
...威海青岛中路营业部积极开展“普及公众应当履行的反洗钱义务...
为了普及公众应当履行的反洗钱义务,提升社会公众的自我保护能力和意识,助力提高社会公众洗钱活动和非法证券期货活动防范意识,守护好自己的“钱袋子”,中信证券(29.920,2.72,10.00%)(山东)威海青岛中路营业部于近日积极开展“普及公众应当履行的反洗钱义务,守住‘钱袋子’”主题宣传活动(www.e993.com)2024年10月18日。
央行出手,三机构合计被罚超3500万!多家券商因违反“反洗钱”被罚
2022年9月,广发证券福建分公司因未按规定履行客户身份识别义务,被央行福州中心支行处以57万元罚款。2022年6月,海通证券宁波解放北路证券营业部因未按照规定履行客户身份识别义务,被央行宁波市中心支行罚款30万元。为有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作...
2022涉反洗钱违规罚单分析出炉 罚金总额超5亿!业内人士:涉银行反...
从处罚类型来看,2022年机构反洗钱惩罚次数明显上升,其中罚款仍然是最主要的处罚类别。另外,由于监管对于行业治理趋严,同一张罚单包含多类处罚原因的合并处罚现象显著。值得注意的是,4个被责令整改的机构尚未进行直接罚款,其中3家银行均反洗钱法,违规经营被责令整改,另1家期货公司则因内部制度不完善,违反反洗钱法被监...
人民银行明年将进一步加大对证券期货保险业反洗钱检查
这个检查主要是针对上述机构的反洗钱内控制度是否健全;是否执行了我们所要求的了解客户、客户身份资料的保存等相关工作;是否对可疑交易进行报告。这些检查可以帮助证券期货、保险业建立一整套的预防洗钱风险的机制。近年来,人民银行会同证监会、保监会等有关部门按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,认真履行监管职责,加强反...
唐旭:我国证券期货保险业今年将建立反洗钱机制
中国人民银行反洗钱局局长唐旭昨日表示,今年将要求保险、证券和期货业建立反洗钱机制、机构和规章制度,将来还将要求特定的非金融机构建立反洗钱的相关制度,这些机构包括拍卖行、律师行、会计师行等。唐旭是在接受中国政府网在线访谈时作上述表示的。他表示,中国的反洗钱工作重在建立一套制度和体系,而并非强调个案,因此...