证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

证券公司会协助企业进行上市筹备、招股说明书的编制、路演等一系列工作,帮助企业在资本市场中成功融资。再者,证券公司还从事证券承销业务。当政府或企业发行新的证券时,证券公司会以承销商的身份,按照约定的价格和数量购入证券,然后再向公众销售。这不仅为发行人提供了资金支持,也为投资者提供了更多的投资选择。此外,...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了

经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...

中证协最新发布!券业又一新规落地

“浮动收益凭证可以挂钩权益、贵金属、利率等标的,条款设计灵活,收益结构多样,有助于证券公司提升产品创设、销售交易与风险管理能力。”国泰君安受访人士表示,收益凭证已经成为证券公司中短期债务融资的重要方式,证券公司一年期以下的短期融资中,收益凭证占24%左右。与发行公司债券、短期融资券相比,收益凭证具有发行相对便...

...| 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规|私募|上交所|上市公司...

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查,公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。7、浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施,该公司保...

什么是融资融券?融券新规实施后市场有什么变化?一文解读

什么是融资融券?融资融券开展业务以来,一直是资本市场重要的投资工具(www.e993.com)2024年11月22日。究竟什么是融资融券?我们再来了解一下。融资融券交易又称证券信用交易或保证金交易,给大家简单比喻一下。融资是可以向证券公司借钱购买股票,就如同一个人想要买一辆车,认为物超所值,也就是看多,但手头没有足够的钱,于是他选择向银行贷款,然后...

证监会新闻发言人就《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的...

6、问:《通知》对区域性股权市场提出了哪些底线要求?答:区域性股权市场是私募市场,按照《证券法》等法律法规规定,不得公开发行证券。《通知》对证券发行方式、证券持有人数量、证券登记过户提出了基本要求,有利于确保私募证券的发行和转让符合规定。按照现行法律法规,企业在区域性股权市场发行证券时,不得向不特定对象...

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻...

在优生态方面,投行的执业质量最终会体现在保荐上市公司的质量上,我们非常重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用,让它真正起到“指挥棒”作用。另外,我们会完善保荐代表人负面评价公示机制,真正让声誉约束硬起来。同时,加强对投行和从业人员廉洁从业监管,重点打击不当入股、利益输送等突出问题。

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

招商证券于2014年6月10日出具《财务顾问报告》并于2014年6月11日进行了公告。招商证券制作、出具的《财务顾问报告》对相关盈利预测、资产评估值均有引用。具体主要体现:关于拟购买资产的评估情况引用了“中安消未来的营业收入预测有坚实的订单基础:截至评估报告撰写日,中安消及下属子公司已签订的各项重要合同2014年可...

证券公司风险控制指标管理办法 - 四川省人民政府公报

对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项,应当确认预计负债;对于不是很可能导致经济利益流出公司的或有事项,在计算净资本时,应当按照一定比例扣减或有负债。第十七条证券公司借入次级债务的,可以在计算净资本时将所借入的次级债务按照一定比例计入净资本。