证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

主要存在以下问题:一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记...

证券公司主要做什么?这种金融机构对资本市场有何重要作用?

证券公司会协助企业进行上市筹备、招股说明书的编制、路演等一系列工作,帮助企业在资本市场中成功融资。再者,证券公司还从事证券承销业务。当政府或企业发行新的证券时,证券公司会以承销商的身份,按照约定的价格和数量购入证券,然后再向公众销售。这不仅为发行人提供了资金支持,也为投资者提供了更多的投资选择。此外,...

元成环境股份有限公司关于上海证券交易所对公司募集资金相关事项...

公司及海通证券(11.740,-0.14,-1.18%)股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”),对《问询函》中的问题进行了研究及核查,公司方面已于2024年10月8日对《问询函》的内容

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多家证券公司在投行项目中存在不同程度的问题,主要集中在未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等方面。具体案例分析申万宏源:项目负责人未经公司同意违反保荐协议,反映公司对从业人员规范...

顺威股份:10月29日进行路演,国投证券、西部利得基金等多家机构参与

感谢您对公司的关注和支持!问:公司三季度应收账款有12亿,主要是哪些客户?账期如何?答:尊敬的投资者,您好!公司主营业务是向空调整机厂商提供塑料空调风叶产品。根据空调行业特性,前三季度为空调产品销售旺季,且公司与各大空调厂商存在一定账期,导致公司应收账款增加。由于公司与客户间合作关系良好,且各大空调...

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

值得一提的是,该国有行提供的股票回购增持再贷款产品形态为流贷(流动资金贷款),可直接占用该公司在该国有行的经营周转类授信额度(www.e993.com)2024年11月23日。而这也意味着,通过申报流贷或变更存量流贷业务用途的方式,该国有行可为上市公司客户实现快速上报审批。(证券时报)证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况...

券商的主要职能是什么?这种职能对金融市场有什么重要性?

这种职能对金融市场有什么重要性?券商,在金融市场中扮演着至关重要的角色,其主要职能涵盖多个方面。首先,券商承担着证券承销与保荐的重要职责。当企业计划发行股票或债券进行融资时,券商发挥专业能力,对企业进行尽职调查、估值,并协助制定发行方案。券商凭借其专业知识和丰富经验,确保发行过程合法合规,提高发行成功率,...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

招商证券股份有限公司:经查,你公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组...

中证协最新发布!券业又一新规落地

一方面,对于因挂钩标的相关风险可能导致投资者本金损失的浮动收益凭证,协会2019年已要求参照场外期权投资者适当性标准等进行管理,此类收益凭证今后将回归衍生品业务,更加贴合业务实质;另一方面,收益凭证占证券公司负债比例不足5%,目前证券公司的融资渠道比较通畅,融资方式多元,存量收益凭证到期后证券公司可通过公司债、银行间...

什么是融资融券?融券新规实施后市场有什么变化?一文解读

什么是融资融券?融资融券开展业务以来,一直是资本市场重要的投资工具。究竟什么是融资融券?我们再来了解一下。融资融券交易又称证券信用交易或保证金交易,给大家简单比喻一下。融资是可以向证券公司借钱购买股票,就如同一个人想要买一辆车,认为物超所值,也就是看多,但手头没有足够的钱,于是他选择向银行贷款,然后...