证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

二是人员内部管理制度不健全、执行不到位。主要包括薪酬绩效考核制度不健全,投资申报制度不健全、执行不到位,稽核审计制度执行不到位。本次检查发现,2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据,1家证券公司将保荐代表人津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩,1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制;6家公...

收益凭证新规对投资者、券商业务和合规风控等方面的影响

从明确业务定位、强化风险管控、强化投资者适当性管理、规范发行销售行为、加强合规风控管理、强化监测监管等多个方面对券商收益凭证业务进行规范,并对存量收益凭证整改设置了最长不超过两年的过渡期安排,涉及券商“收益凭证”的定义、发行规范发行备案与信息报送、信息披露(发行相关文件)、销售规范、合规风控、...

证券公司诚信文化建设工作机制探索研究

于证券公司内部,企业可将员工的诚信状况纳入人事管理体系,使其贯穿于招聘、选用、考评等员工日常管理的各个环节。比如面向新进员工组织开展专项培训,开展股东及公司自身发展历程的宣讲,促使新进员工在学习企业发展经典故事的过程中深化对诚信的认识;引导广大干部员工恪守市场规则和职业操守,诚实经营,珍惜信誉,不逾越底线。...

王由海 | 论证券监管和解合规制度

作为一种规制工具,证券监管和解合规制度本身也是对企业自主经营权的干预,证券监管和解合规协议必须从合规依据、适用范围和执行措施等方面置于行政法治的框架下加以控制。引言当前,垄断协议、公司财务欺诈等违法行为日益频发,企业违法行为的治理成为全球性难题。证券监管领域是企业违法行为集中爆发的高风险领域,为了提高市...

转发国务院办公厅转发证监会关于证券公司

一、统一思想,充分认识证券公司综合治理的重要性。证券公司是资本市场最重要的中介机构,多年来为推动资本市场发展壮大、促进经济发展作出了积极贡献。目前,我国资本市场正在经历重大变革和历史性转折,证券公司面临着市场结构性调整的严峻考验,迫切需要通过综合治理谋求新的发展,这是证券公司规范发展、做优做强的必由之路,...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场和行业高质量发展做出贡献(www.e993.com)2024年11月22日。

关于违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的思考

提高从业人员对信息披露重要性的认识,确保从业人员理解真实、准确、完整和及时的信息披露对投资者决策的重要性。鼓励从业人员秉持勤勉尽责的职业操守,对投资者负责,对自己的专业行为负责,不断提升职业素养。(二)制度建设健全内控制度、合规制度、业务制度、执业手册,确保所有业务活动符合法律法规和执行标准。明确各级员...

中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲

一是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署,督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识,扎实贯彻落实新“国九条”,助力金融强国建设。二是贯彻落实强监管要求,在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中,补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投...

守正出新:社交媒体时代券商品牌传播的机遇和挑战

1.合规风险控制近年来,由于券业机构自身管理不当,屡屡出现员工违规使用社交媒体而遭受处罚的现象。如通过社交媒体发布未公开的内幕信息,或者提前泄露依法必须披露的信息,导致股价异常波动。或者利用社交媒体发布不当言论,甚至向客户提供未经授权的证券投资建议。这些行为对券商机构的品牌形象是一个重大打击。

关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...

提高从业人员对信息披露重要性的认识,确保从业人员理解真实、准确、完整和及时的信息披露对投资者决策的重要性。鼓励从业人员秉持勤勉尽责的职业操守,对投资者负责,对自己的专业行为负责,不断提升职业素养。(二)制度建设健全内控制度、合规制度、业务制度、执业手册,确保所有业务活动符合法律法规和执行标准。明确各级员...