68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册
问:金融机构总部、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构、纳入并表管理的各层级金融子公司是否要设立独立的合规管理部门?问:金融机构其他分支机构是否要设立独立的合规管理部门?不具备设立合规管理部门条件的其他分支机构应如何处理?问:金融机构下设的境外金融分支机构及境外金融子公司是否要设立独立的合规管理...
上海:在国家数据跨境传输安全管理制度框架下,金融机构可以向境外...
13.提升自由贸易账户系统功能,优化账户规则,便利金融机构提供包括跨境融资、跨境并购、跨境债券等各类本外币一体化的跨境金融服务,实现资金在上海自贸试验区与境外间有序自由流动。(责任单位:中国人民银行上海总部、国家外汇管理局上海市分局、金融监管总局上海监管局、上海证监局)14.在国家金融管理部门指导下,研究符合条...
金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人
《办法》所称的非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。《办法》共总则、机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格许可、附则...
工商银行:经前期排查,我行境外机构与美国硅谷银行无信贷业务
积极建设社保卡服务体系,整合社保和金融功能,发行金融社保卡超过1.8亿张。年金方面,我行早在2005年年金制度建立初期即正式开办年金业务,是国内最早开展年金基金管理研究、建立自身年金并对外提供年金服务的机构之一。目前具备受托管理、账户管理、托管业务资格,控股的工银瑞信基金公司具备投资管理资格,工行集团具有年金业务“...
李强签署国务院令,公布《非银行支付机构监督管理条例》
第二条本条例所称非银行支付机构,是指在中华人民共和国境内(以下简称境内)依法设立,除银行业金融机构外,取得支付业务许可,从事根据收款人或者付款人(以下统称用户)提交的电子支付指令转移货币资金等支付业务的有限责任公司或者股份有限公司。中华人民共和国境外(以下简称境外)的非银行机构拟为境内用户提供跨境支付服务...
非银行支付机构监督管理条例
第二条本条例所称非银行支付机构,是指在中华人民共和国境内(以下简称境内)依法设立,除银行业金融机构外,取得支付业务许可,从事根据收款人或者付款人(以下统称用户)提交的电子支付指令转移货币资金等支付业务的有限责任公司或者股份有限公司(www.e993.com)2024年9月18日。中华人民共和国境外(以下简称境外)的非银行机构拟为境内用户提供跨境支付服务...
当代金融家??封面文章|张广治:数字化时代金融反诈治理挑战及...
优化政策机制,强化金融反诈治理落实好相关机构的主体责任金融机构董事会要高度重视金融反诈工作,对金融反诈工作层层分解,确保反诈工作管理要求得到有效贯彻落实,同时提升信息系统的安全性,尽可能减少流程漏洞和技术漏洞,做好金融消费者信息的保护工作。银行机构要加强对银行账户的日常监督和管理,对长期在境外的银行卡要...
上海国际信托有限公司2023年度报告摘要
公司长期致力于产品创新,获得资产证券化、代客境外理财(QDII)业务受托人、股指期货交易业务资格、非金融企业债务融资工具承销商资格。公司曾被国务院指定为全国对外融资十大窗口之一;获地方金融机构最高信用评级(穆迪Baa2、标普BBB-);被指定为非银行金融机构首家合规试点单位;发起设立中国第一家信托登记机构一一上海信托...
实习速递 | 腾讯,字节跳动,华泰证券,中金公司,中信资本,建信信托
长城证券有限责任公司(以下简称“长城证券”)是1995年11月经中国人民银行总行批准、在原深圳长城证券部和海南汇通国际信托投资公司所属证券机构合并基础上,设立的一家全国性专业证券公司,是我国最早成立的证券公司之一。截至目前,长城证券拥有员工3000余人,在北京、上海、广州、杭州等地设有十余家分公司,在全国主要城市设...
证券代码:301500 证券简称:飞南资源 公告编号:2024-010
《关于以结构性存款等资产质押开展授信融资业务的议案》,同意公司及子公司将合法持有的不超过人民币30亿元的结构性存款、银行承兑汇票、大额存单、理财产品、信用证、保证金、商业承兑汇票等资产作质押,向金融机构申请授信融资,办理贷款、信用证、银行承兑汇票等业务,额度内可循环使用,额度有效期自公司股东大会审议通过之...