证券经纪人

证券经纪人应当具有证券从业资格考试科目:《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》。考试时间第一次证券经纪人专项考试报名:2009年2月3日至12日考试:2009年3月14、15日第二次证券经纪人专项考试报名:2009年4月7日至17日考试:2009年5月23、24日第三次证券经纪人专项考试报名:2009年...

8月以来券商从业者密集收罚单,监管“长牙带刺”力度再升级

在监管力度愈发严格的背景下,不仅各家证券公司密集收到罚单,券商从业者的违规行为也难逃监管“法眼”。同花顺(300033)iFinD按披露日期统计的数据显示,8月1日～9月19日,已有87名证券行业从业者收到证监会、各地证监局、沪深交易所和证券业协会开出的罚单。据同花顺iFinD,今年前7个月前述监管部门针对券商从业人员共...

2024年题库基金从业考试

76.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息...

2024年基金从业资格证考试题库

69.64.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。A.1.60B.1.62C.1.55D.1.58答案:D70....

2024年证券从业统考准考证打印时间:5月29日-6月2日

中国证券业协会于6月1日安排了2024年6月证券从业资格统一测试，本次考试准考证打印时间为5月29日-6月1日。2024年6月证券从业资格证考试准考证打印时间：5月29日15时至6月2日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)打印入口：中国证券从业协会2024年6月证券从业资格证考试安排↓↓↓免费下载了解证券从业资格...

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况 从业人员年内净流出超...

近年来，证券行业人才流动较为频繁(www.e993.com)2024年11月10日。去年，全年行业从业人员净流出2002人，今年以来已净流出超3400人。对此，券商正积极应对，通过畅通人才引进机制、以激励机制留住人才、加强培训等方式，持续优化人才结构，提升从业人员专业水平。为全面了解证券行业人力资源管理情况，推动行业人才建设，服务行业高质量发展，4月24日，《...

银行招聘“包通过”,考试就像抄答案?

另外,在某二手商品交易网站上,检索“银行考题”,结果显示大量出售“银行考试真题”的卖家,国有行、股份行一应俱全,也有“银行考试题库”“密押题”等。记者随机点击购买,显示该份十几元的资料包括视频、讲义、题库、真题、时政、笔试大纲、网申、备考指导等。

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

2023年证券行业从业人员“大数据”:至少20家券商“掌舵人”变更...

今年以来,至少已有20家券商“掌舵人”(包括董事长、总裁/总经理)发生变更;截至12月19日,证券行业从业人员总数为35.31万人,与年初相比净流出近千人,但其中投顾、保代、分析师三大业务线的从业人数依旧保持增长。多家券商高管变动退休、工作调动是主因今年以来,在证券行业频繁的人员变动中,“掌舵人”的变更较为...

中原证券2023年年度董事会经营评述

中原证券(601375)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析(一)总体经营情况2023年,公司在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下,加压驱动、奋楫笃行,深刻理解把握高质量发展的核心要义和本质要求,按照问题导向,研究明确了公司高质量发展的方向、策略和六大举措,聚焦主责主业、整合业务资源、...