乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

2024年11月证券行业水平评价专场测试报名入口已开通

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为11月13日15时至11月18日15时,准考证打印时间为11月27日15时至11月30日18时。中国证券业协会公布《关于2024年11月证券行业专业人员水...

2024年10月证券业获罚61张 投行罚单最多

2024年10月证券业获罚61张投行罚单最多财联社11月15日电,上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态。经公开市场统计,2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看,共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划...

证券从业资格证备考指南:助你轻松拿证的学习策略

首先，了解证券从业资格证的考试内容和要求是备考的第一步。该证书主要包括两个科目：证券市场基础知识和证券法规。前者主要考察考生对证券市场运作机制的理解，后者则涉及与证券交易相关的法律法规。因此，结合实际案例进行学习，可以让复杂的理论变得更为清晰和易懂。接下来，合理的学习计划至关重要。根据最新的信息，...

【中原周观点】中原证券行业周观点——2024年第四十一期:11月4日...

风险提示:1.固收市场波动导致证券行业基本面改善的程度不及预期;2.股价短期波动风险;3.资本市场改革的政策效果不及预期。电力及公用事业行情回顾:本期电力及公用事业(中信)上涨1.99%,跑输沪深300指数(5.50%)3.51个百分点。各三级子行本周涨跌幅排名依次为:环保及水务(6.87%)、供热或其他(5.79%)、燃气(5.75%)...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

光大证券（601788.SH）原前投行部负责人赵远军，因内幕交易、违规买卖证券，被处以400万元罚款(www.e993.com)2024年11月28日。华东地区一家券商营业部客服表示，违规操作客户证券账户等代客理财、投资者适当性不匹配、无资格展业等行为，都是较为严重的违规行为，客户经理只能提供建议，最后的决定还是要客户做。券商又该如何遏制从业人员违规炒股行为...

银华富利精选混合型证券投资基金2024年第3季度报告

合型证券投资基金(LOF)基金经理,自2024年6月4日起兼任银华富兴央企6个月封闭运作混合型发起式证券投资基金基金经理。具有证券从业资格。国籍:中国。硕士学位。曾就职于航天科技财务有限责任公司,2011年2月加入银华基金管理有限公司,曾任助理行业研究员、行业研...

证券从业人员违规炒股长达7年遭罚 严监管态势持续加强

这张罚单有几个关键点值得关注:违规行为始于14年前,持续近7年之久。这反映出监管机构对证券从业人员违规炒股行为保持了更严格的监管态势。今年以来,监管机构已经多次采取严厉措施,包括年初对63人合计罚款8173万元,并采取终身市场禁入、移送司法机关等强力措施;9月14日一天之内又有21人收到罚单。

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度,证券公司共计披露70笔罚单,期货公司共计披露47笔罚单,证券投资咨询公司共计披露4笔罚单。各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下:经纪业务共计披露39笔罚单,主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。

重磅!某券商投行从业人员要集体转行了…

2024年10月15日,央视《金融业ESG行动报告(2024)》正式发布当前在ESG成为衡量企业可持续发展和长期投资价值的重要维度后,资本市场、IPO投资并购、券商四大等日益关注,这也为金融和证券从业者带来新机遇。2024年6月20日,人社部发布:以劳动力市场政策促进高质量充分就业。