乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

2024年11月证券行业水平评价专场测试报名入口已开通

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为11月13日15时至11月18日15时,准考证打印时间为11月27日15时至11月30日18时。中国证券业协会公布《关于2024年11月证券行业专业人员水...

证券从业资格证备考指南:助你轻松拿证的学习策略

首先，了解证券从业资格证的考试内容和要求是备考的第一步。该证书主要包括两个科目：证券市场基础知识和证券法规。前者主要考察考生对证券市场运作机制的理解，后者则涉及与证券交易相关的法律法规。因此，结合实际案例进行学习，可以让复杂的理论变得更为清晰和易懂。接下来，合理的学习计划至关重要。根据最新的信息，...

2024年国家统一法律职业资格主观题考试准考证打印

2024年国家统一法律职业资格主观题考试将于10月20日举行,10月15日0时起,开通准考证网上打印通道,报名参加主观题考试人员,请登录司法部官网(httpmoj.gov)打印准考证。预祝各位考生考试顺利!海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

河南研究合辑(中原证券,2024年10月)

10月18日,中国人民银行等印发《关于做好证券、基金、保险公司互换便利(SFISF)相关工作的通知》10月18日,中国人民银行等发布《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》10月18日,2024金融街论坛年会召开本周公布主要数据10月14日,央行公布9月金融数据10月18日,国家统计局公布前三季度GDP和工业增加值10...

证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度证券期货行业处罚方式:口头警告(109笔)、行政处罚(5笔)、经济处罚(5笔)和行政干预(2笔)。行政处罚共计披露5笔罚单,其中3笔涉及私下二次分配协同业务绩效奖励,未能有效防范廉洁从业风险,2笔涉及项目保荐代表人未在项目保荐承销阶段勤勉尽责,未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性等问...

中国证券业协会:2024年11月证券行业水平评价专场测试公告

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间...《中国证券业协会:2024年11月证券行业水平评价专场测试公告》由中大网校证券从业资格考试网发

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

而对于私募基金管理人来说,《证券投资基金法》并未对其从业人员的证券投资行为作出相关规定。按照司法领域“法无禁止即可行”的法理,私募基金管理人的员工是可以从事证券投资的,对此目前是没有直接限制的相关禁止性规定。但从另一维度审视私募基金管理人的从业人员参与证券交易时,不难发现,这一行为可能与私募基金产...

2024年三季度金融行业监管政策与处罚分析

2024年三季度金融行业监管政策与处罚分析安永EY10.1722:09关注一、各行业各行业监管政策及要点解读各个细分行业的国内金融监管政策主要内容如下:泛金融业监管政策方面,中国人民银行等八部委,发布《关于进一步做好金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展的指导意见》,以加大金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展力度。