2024年基金从业资格证考试题库
34.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()A.I、II、III、IVB.I、IVC.II、IVD.I、II、IIII.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是(...
多家银行因吸存或存款绩效考核违规被重罚,长安责任险上海分公司等...
2、两家银行因销售基金人员不具备从业资格被证监局处罚11月两家银行因基金销售人员不具备基金从业资格共收到证监局三张罚单,其中农业银行(5.000,-0.03,-0.60%)陕西省分行、农业银行仪征真州支行分别被陕西证监局、江西证监局处罚,浙商银行(2.950,-0.05,-1.67%)西安分行被陕西证监局处罚。农业银行仪征真州支行被...
中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...
一是基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、对基金销售业务负责人进行了调整,未报送相关人员免职、任职的备案材料。三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。重庆证监局要求该行立即采取有效措施对上述问题进行整改,建立健全相关内控制度,规范员工执业行为,严...
以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗,券商被出警示函,业绩压力...
经查,发现西南证券存在以下问题,一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。刘某在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。近年来,对合规人员以经营业绩考核违规情形时有发生,存在的根源是...
前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...
“基金销售人员无从业资格证、不了解客户风险承受能力的情况下推荐高风险产品,客户隐私资料被全公司公开讨论……”近日,《华夏时报》记者接到北京积沙成塔科技有限公司前员工实名举报称,公司实际运营过程中存在以上问题。举报人表示自己是2024年1月2日入职该公司,任资产规划师一职,在工作中因不满公司存在严重违规问...
宁波银行、中林绿适、幸阳食品正在招人,最高月薪30000元→
招聘人数:1人薪资范围:10000—30000元/月工作地点:闵行区梅陇镇岗位职责:1.协助公司副行长负责支行机构业务的各项经营及管理工作,达到支行经营考核要求;2.负责支行机构客户的经营,包括但不限于机构存款、引入机构客户,推动财富业务、增加数字化方案配套等,推动支行实现机构与企业、个人业务的持续开展(www.e993.com)2024年12月19日。
涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...
2022年基金从业资格证考试真题库 历年真题试题答案及解析 2023年...
2022年基金从业资格证考试真题库历年真题试题答案及解析2023年资格考试题型1、关于避险策略基金的主要特点,以下表述正确的是()。A.保证基金份额持有人的资本金的安全B.锁定风险的同时力争获取高回报C.引入了保本保障机制D.运用投资组合保险策略进行基金的操作...
2003—2022年初中级会计职称考试真题答案《会计从业资格考试题库》
1.2011年3月某企业开始自行研发一项非专利技术,至2011年12月31日研发成功并达到预定可使用状态,累计研究支出为160万元,累计开发支出为500万元(其中符合资本化《会计从业资格考试题库》业务导致企业2011年度利润总额减少()万元。A.100B.160C.260
粤开证券3宗违规收警示函 无从业资格人员销售基金
二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职,且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责,分支机构未及时向属地证监局报告。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》...