...有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书

上市保荐书真实、准确和完整。????本上市保荐书中如无特别说明,相关用语具有与《浙江托普云农科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。国泰君安证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份有限公司????????????????????????????????????????...

...类第2号:律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则

发行人股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜的,上述授权范围、程序是否合法有效。第六十四条??律师应当确认发行人首发事项是否需要取得有关主管部门的批准或者备案。如需要,发行人是否已经取得相应的批准或者备案。第六十五条??律师应当审阅招股说明书及其摘要,确认发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见是否与...

刚刚!IPO为了成功上市隐瞒收入和利润双双下滑的真相,两名签字保代...

碧兴物联科技(深圳)股份有限公司于2023年7月11日已初步形成半年度合并财务报表,但在2023年7月21日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》、8月4日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》时,未更新半年度业绩预计数据或对实际业绩与原预计情况的差异进行充分的风险提示,违反了《首次公开发行股票...

“IPO审核50条”发布,不再强调三类股东要层层穿透

(2)对于发行人是国有企业、集体企业改制而来的或历史上存在挂靠集体组织经营的企业,若改制过程中法律依据不明确、相关程序存在瑕疵或与有关法律法规存在明显冲突,原则上发行人应在招股说明书中披露有权部门关于改制程序的合法性、是否造成国有或集体资产流失的意见。国有企业、集体企业改制过程不存在上述情况的,保荐机构...

IPO主动撤回被查!中信证券、中伦律所被书面警示! 2名保代被“拉黑...

二人分别持有发行人25.83%、59.69%股份,为发行人共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系,并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是招股说明书(申报稿)中未披露实际控制人黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系,未披露二人在报告期内离婚,也未披露一致行动协议的签订时间。

合盛硅业“案中案”:上市时未披露重大信息,董事长与原董秘签订...

第一财经记者注意到,合盛硅业公告的上市前股权激励安排细节,没有披露在公司招股说明书中(www.e993.com)2024年11月26日。意味着,这份耗费一个月时间才出炉的回复函,揭开了一项重要细节:2017年合盛硅业上市时,就已经存在信息披露合规问题。有保荐代表人对第一财经记者表示,无论是核准制还是注册制,招股说明书披露的信息,不论准则是否有明确规定,...

IPO企业需要做盈利预测么?1年、2年还是3年?三大交易有什么要求?三...

2024-10-24拉普拉斯[688726]:拉普拉斯首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书发行人名称:武汉港迪技术股份有限公司成立日期:2015年9月28日注册资本:4,176万元人民币法定代表人:向爱国注册地址:武汉市东湖开发区武汉理工大学科技园理工园路6号D车间主要生产经营地址:武汉市东湖开发区武汉理工大学科...

...关于控股股东、实际控制人与部分股东签署一致行动协议暨控股...

(一)本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺一致,具体情况如下:1、公司实际控制人俞卫忠、戴丽芳和俞丞承诺:(1)、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或...

研究|“全面注册制”时代,对赌协议之清理及相关问题研究(上)

保荐人及发行人律师应当就对赌协议是否符合上述要求发表专项核查意见。发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等,并进行风险提示。”这一态度显然事先已经得到证监会的认可,因为证监会于次日在《首发业务若干问题解答(一)》中也做了相同的回复。此后,深圳证券交易所在2020年6月12日...

北交所发行上市审核动态2024年第1期(总第9期)

第一，存在重要信息披露错误。审核过程中发现，发行人存在信息披露错误，涉及发行人与1家已注销客户交易真实性、1家客户回款真实性。针对上述事项，保荐机构补充核查表明，发行人在招股说明书、首轮问询回复中关于前述客户回款统计数据存在信息披露错误。第二，对举报事项核查不充分。报告期内，某发行人向某企业的销售...