思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责 中金公司被证监会给予警告并处以罚款

中国证监会拟决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

...广东省新闻出版广电局(版权局)关于行政处罚自由裁量权的适用...

减轻处罚是指在法律、法规、规章规定的处罚幅度最低限以下,对当事人适用的行政处罚。从轻处罚是指在法律、法规、规章规定的处罚种类和处罚幅度内,对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚方式,或者在一种处罚种类中法定幅度内选择较低限至中限进行处罚。从重处罚是指在一种处罚种类中法定幅度内选择中限...

江西永新农村商业银行龙源口支行行长被警告并处6万元罚款

江西永新农村商业银行龙源口支行行长被警告并处6万元罚款2024年8月23日,国家金融监督管理总局吉安监管分局行政处罚信息公开表显示,戴荣飞(时任江西永新农村商业银行股份有限公司龙源口支行行长)因对江西永新农村商业银行股份有限公司贷款资金被挪用事项负有责任,被警告,处6万元罚款。处罚信息显示,戴荣飞违反了《中华人民共...

中国太平洋财产保险新疆分公司电网销业务部总经理助理被警告并处1...

处一万元以上十万元以下的罚款:(一)未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的,或者未按照规定提供有关信息、资料的;(二)未按照规定报送保险条款、保险费率备案的;(三)未按照规定披露信息的。

泰康人寿保险黑龙江分公司及员工被警告并罚款,因虚列费用、虚列...

《保险公司管理规定》第六十九条:保险机构或者其从业人员违反本规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究其刑...

周末要闻回顾:十四届全国人大常委会第十二次会议11月4日至8日将举行

思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责中金公司被证监会给予警告并处以罚款中金公司(601995)发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元(www.e993.com)2024年11月26日。同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万...

2024年银行固定资产贷款监管处罚新视角(超全篇)

7、舟金罚决字〔2024〕7号浙江舟山P陀农村商业银行被罚款100万元、X兴表(时任该银行风险合规部总经理)被警告;违规向个人发放固定资产贷款用于收购股权。备注:《个贷新规》并未禁止向个人发放固贷,而且如前所述,50万元以下的固贷可以适用流贷产品。本罚单的关键是用途违规,除非符合并购贷款及监管特批等情形...

重要提醒!青村镇区有多处违法停车电子监控点位!一处为交通严管...

根据《上海市道路交通管理条例》第七十五条之规定,交通技术监控设备记录机动车违法临时停车的,公安机关设置的警示牌、电子标识等给予的警告或者推送的即时信息视为警告、令其立即驶离,驾驶人不在现场或者虽在现场但拒绝立即驶离,妨碍其他车辆、行人通行的,处二十元以上二百元以下罚款。道路规范设置有“停车违法,请立即...

行政处罚简易程序是否必须当场作出?

行政处罚简易程序的适用范围《中华人民共和国行政处罚法》第五章第二节规定了行政处罚的简易程序,第三节规定了行政处罚的普通程序。其中,《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条规定,违法事实确凿并有法定依据,对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的,可以当场作出行政处罚决...

普华永道罚单细节!37个现场观察项目替换,32个项目存虚假收入

9月13日,财政部依据《中华人民共和国注册会计师法》,对普华永道涉及恒大地产2018年审计项目的违法行为,给予没收违法所得并处罚款共1.16亿元的行政处罚;给予普华永道警告、暂停经营业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚。随后,证监会公告了关于普华永道的行政处罚决定书,披露了更多细节。据该处罚决定,恒大地产...