*ST红相涉嫌系统性造假 新旧证券法齐下罚款超6千万并终身禁入
一是财务造假期间实施定增及发行可转债,都涉嫌构成了欺诈发行;二是财务造假期间申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金即使撤回申请依然涉嫌构成了欺诈发行,被严格追责;三是违法行为纵穿新旧证券法交替,则分别依照旧、新证券法进行“加总”处罚。财务造假叠加欺诈发行*ST红相因涉嫌信息披露违法违规,2023年5月11...
...新闻发布会:目前没有IPO倒查10年的安排 严审重罚财务造假...
近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。我们查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随...
证监会重磅发声 涉及欺诈发行、财务造假等热点问题
近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随着...
证监会:进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为的打击...
对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。李明表示,从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案...
铲除财务造假“毒瘤” 让造假者受教训长记性
????例如,起步股份案中,公司违法手段隐蔽,利用内部核算系统虚构购销业务;虚增占比高,连续三年虚增收入3.6亿元、虚增利润1.3亿元,最高虚增比例超过50%;欺诈发行情节恶劣,以财务造假手段欺诈发行可转债,非法募集资金5.2亿元。该案合计罚款7700万元,特别是适用新证券法对4名责任人罚款2000万元,最高罚款1000万元,超过旧法...
证监会:进一步加大对财务造假等打击力度
对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款(www.e993.com)2024年7月31日。近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们...
证监会:将严审重罚财务造假、欺诈发行
对此,李明表示,2020年《证券法》修订后,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金的5%,提高到最高可至募集资金的1倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。
全文|证监会重磅发声,涉及IPO倒查10年、欺诈发行、财务造假等热点...
对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们...
2023年十大典型上市公司财务造假案:最高被罚1.5亿元,有人被收监
近年来,证券监管“长牙带刺”,多家公司因财务造假等问题被立案调查,并被处以相应的政处行罚。不过,部分公司业绩造假的行政处罚力度可能有值得商榷的地方,尤其涉及2020年新证券法实施以后的违规,部分公司的处罚力度偏轻。行业专家建议,当务之急,是要对财务造假者立体追责,强化对证券违法行为的惩戒威慑力,...
证监会发布会要点汇总:目前没有IPO倒查10年的安排 证券违法行为...
对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。