中证协发文称要求券商建立利益冲突管理机制

“证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。”《通知》要求,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

券商在第三方网络平台展业须规范!与银行、保险机构合作的边界划定...

(二)第三方机构未从事与证券公司存在利益冲突的业务活动;(三)证券公司租用商业银行、保险公司的网络平台开展证券业务活动的,证券公司与相关商业银行、保险公司应当存在股权控制关系,或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的认定应当符合中国人民银行的有关规定。看点五:规范第三方机构《管理规定》要求,保障技术安...

约谈!哪些券商可能存在“利益冲突和道德风险”?

据@债券球点评：券商有专业优势，中小银行有资金和投资需求，但是缺乏专业能力。于是投资顾问业务就应运而生了。券商为中小银行提供专业指导，中小银行支付投资顾问费作为回报。在巨额利益的诱惑下，业务开展过程中出现种种乱象，并引来监管关注，倒也不难理解。据中国基金报报道，常态化开展债券投资顾问业务且规模较大...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

二是交易支持，近年来银行理财规模大幅增长，债券交易需求亦同步大幅增加，因此希望借助券商投顾的力量提高债券交易的效率。三是研究支持，银行理财在积极布局产品体系建设，因此希望借助券商投顾团队在大类资产方面的投资经验，为新产品创设提供研究支持。中小商业银行金融市场部门对券商投顾的需求更多是投研体系搭建和人才...

中金公司被责令增加合规检查次数:利益冲突管理不到位、公司治理不...

经查,中金公司存在自营和投顾账户间发生交易,利益冲突管理不到位,开展场外期权业务不审慎,对子公司业务和投资行为管理不到位,公司治理不规范的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020...

通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈

9月11日,中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)发布公告称,交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。

券商投资价值研报规则明确!规范分析师“跨墙管理”,防范利益冲突

根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求,保证证券分析师撰写投价报告的独立性。

全面自查!交易商协会约谈主要证券公司 事关这一业务

近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险。交易商协会表示,将要求金融机构向协会备案投顾协议,建议监管部门加强监管,并制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度。有券商非银分析师对券商中国记者表示,面临监管趋严,未来券商债券...

交易商协会再出手整治债券交易!涉及利益输送,证券公司被约谈

兴业证券研报指出,债券市场参与者均为专业投资机构,但部分金融机构,如县域农商行由于组建较晚、规模较小等原因,信息渠道狭窄,专业化程度不高,投资能力不足,因此需要寻求专业机构提供投资建议。债券投顾业务即券商向以银行为主的金融机构的理财资金或自有资金提供固定收益类资产的投资建议服务,券商从中收取投资顾问费。