中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部违规行为

值得思考的是，该营业部“人员不足”是否成为合规人员“兼职”、基金销售“无证”的原因之一呢？另外，记者注意到，在2023年8月，中银国际证券唐山新华道证券营业部亦有个别员工因未取得基金从业资格向客户销售基金，被中国证监会河北监管局（以下简称“河北证监局”）出具警示函。浙江证监局指出，2017年1月至2022年...

资管周报:价格战打响,部分产品管理费率降至0 权益类基金扭亏为盈...

10月23日,上海证监局披露的一则行政处罚决定书显示,毕某昱在任职基金公司的基金会计期间,利用因职务便利获取的未公开信息进行趋同交易,被责令改正,没收违法所得48.51万元,并处以70万元罚款。上海证监局也对上述交易违法违规行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有...

多家头部机构“吃罚单” 基金销售行业处罚加码

广发银行重庆分行也因基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格等原因被重庆证监局采取责令改正的行政监管措施。今年以来,监管对于基金销售机构的监管力度不断加码,头部机构最为对投资者影响较大的机构也频频“整改”。今年3月,证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

注册会计师对A公司进行年报审计时,应收账款审计程序方面存在以下问题:一是未充分关注预期信用损失模型输入数据有误;二是未充分关注应收账款组合划分有误;三是复核分析过程记录不充分,就同一客户合同资产与应收账款预期信用损失计提比例差异较大、不同应收账款组合对应预期信用损失前瞻性调整比例差异较大等事项,未见详细...

【监管处罚】“没一罚五”,1950万元!苏亚金诚所被暂停从事证券...

证监会还指出,苏亚金诚所在为宏图高科提供审计服务时存在五大问题,一是未充分执行风险评估审计程序;二是未保持应有的执业谨慎及职业怀疑;三是针对应收账款、其他应收款、预付账款实施的函证程序存在重大缺陷;四是在发现宏图高科负债科目账面记录与信用报告不一致的情况下,苏亚金诚所未查明原因,进而未要求宏图高科进行账务调...

货基冲规模买入违规评级债券?兴银基金回应监管罚单“小作文”

而数日前,市场一篇名为“千亿公募货基狂割基民韭菜”的小作文爆料称,上述警示函背后的真实原因,实则是兴银基金副总经理、货币基金经理洪木妹受到处罚(www.e993.com)2024年11月2日。2023年末洪木妹管理货币基金时,逆回购买入了监管严禁投资的低评级AA债。而证监会《货币市场基金监督管理办法》明确指出,货币基金不得投资信用等级在AA+以下的债券与非金...

因基金违规导致“高管被监管处罚”?兴银基金深夜辟谣

兴银基金对界面新闻记者表示，中报提及被处罚的原因是未能严格执行公司制度。至于具体原因，兴银基金表示，由于上海监管局没有披露，所以不能公开告知。市场有传言称，上述警示函背后的原因是兴银基金副总经理、货币基金经理洪木妹被处罚。2023年末，洪木妹在管理兴银货币市场基金时，逆回购买入了监管严禁投资的低评级AA...

业绩“狂飙”仍被险资“抛弃”,杭州银行有何难言之隐?

若算上本次近15亿元的减持金额,中国人寿在杭州银行的投资收益近20亿元(不含分红),年化收益率12.5%。监管处罚不断如果是这份三季报只是揭开杭州银行经营问题当中的一角,那么公司在内部控制上更是“槽点”不断。8月份以来,杭州银行连续遭遇了几件大事。

财报公布后A股涨停!中国银河上半年盈利下降11%,年内遭监管处罚6次

对中国银河本部的处罚则相对多元,其原因大致可分为,未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、开展私募基金产品相关业务不规范、开展场外期权及股票质押业务不审慎、对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位等。这六张罚单中,监管对银河金汇证券资产管理有限公司(下称“银河...

18家代销机构被开“黑名单”,基金代销行业也迎来重整,三大显性原因

“合规管理方面的缺失会导致代销机构的服务质量不稳定,选择这类代销机构合作可能会影响公募基金客户的信任度,公募机构的声誉也可能受到连带影响。在监管趋严的背景下,公募机构会精简代销机构合作名单,以管控合规风险。”上述电商人士如是说。第三,由于多数小型三方代销机构从业者的专业能力有限,难以为投资者提供高...