招商证券副总裁刘锐去年提拔 原上司熊剑涛被罚终身禁入券市场

其中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。实际上，2021年10月，熊剑涛已辞去在公司董事会、管理层担任的全部职务。

招商证券:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛存在以下违法事实“熊剑涛证券公司从业情况：熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,2021年10月7日辞职；熊剑涛通过‘熊剑涛’‘任某礼’‘崔某利’证券账户交易股票；熊剑涛的盈利情况：根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额519,022,027.49元,盈利33,566,029.0...

央企之王,没过好年:招商原行长田惠宇一审宣判,招商证券熊剑涛终身...

招商证券这起事件之所以影响广泛,是因为牵涉的人员众多,且其中不乏公司中高层。比如招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。证监会指出,根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额约5亿元,盈利约3000万元。招商资管原总经理吴光焰也被采取认定为不适当人选监管措施的决定。基层员工违规...

招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

《决定书》显示,中国证监会决定对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛存在以下违法事实“熊剑涛证券公司从业情况:熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,2021年10月7日辞职;熊剑涛通过‘熊剑涛’‘任某礼’‘崔某利’证券账户交易股票;熊剑涛的盈利情况:根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,...

招商证券63人违法买卖股票 原总裁熊剑涛非法炒股超25年?

也就是说,熊剑涛自1995年加入招商证券就开始从事非法炒股,时间横跨超25年,且他投入3713万本金,获得3356万盈利,炒股能力还是很强的,盈利较多,但身为证券公司高管,这是违规的。最终,熊剑涛被证监会没收违法所得33,566,029.02元,并罚款3300万元,且被终身禁入证券市场。此外,证监会还将招商证券1人涉嫌内幕交易行为移送...

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

2021年12月22日,分管经纪业务副总裁吴光焰因个人原因,申请辞去公司副总裁职务(www.e993.com)2024年11月28日。这意味着,2021年,招商证券先后有一正四副辞职,管理层动荡较大。二十一世纪经济报道当时曾引述知情人士的话称,熊剑涛离职与招商证券自营业务遭监管调查有关。熊剑涛等人违法炒股暴露了招商证券的合规和内控存在严重漏洞,公开信息显示,这一...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

原总裁熊剑涛被终身禁入市场2月9日,据证监会消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取...

招商证券,被盯上了

根据证监会披露的行政处罚书,招商证券违规炒股的人员,上至原总裁熊剑涛,下至普通员工。一个经典的例子是熊剑涛,从1995年便开始违规炒股,在2007年至2021年长期控制他人账户炒股,违规时间长达26年之久。在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。依据《证券法》,熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。

被罚人数达63人!招商证券的“多事之春”

就在2021年10月,招商证券发布公告称,董事会收到公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生递交的书面辞职报告。熊剑涛于1995年6月入职招商证券,深耕多年,足迹横跨该司多个部门,结果担任总裁一职不到3年就突然离去,彼时引起了外界猜疑。不过,招商证券在公告中强调“熊剑涛先生因决定专注于个人其他事务,申请辞去公司执行...

招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...

近日,招商证券63人因违法炒股被证监会合计罚没8173万,震动金融圈!首先是被罚人员覆盖面之广令人大跌眼镜。据证监会2月5日披露的对63人的行政处罚书显示,上至原总裁熊剑涛,下至普通员工,还包括时任投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。