中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德,珍视和维护职业声誉,保持应有的职业谨慎,严于律己,勤勉尽责”。修订之二,是将第五十四条修改为:“协会建立保荐代表人名单分类机制,对保荐代表人实施...

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加渤海证券为销售机构并...

1、上述货币基金在渤海证券的申购、定投申购起点金额不得低于0.01元(含申购费),上述非货币基金在渤海证券的申购、定投申购起点金额不得低于1元(含申购费),具体以渤海证券规定为准。2、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)未开通转换业务。3、同一基金不同基金份额之间不得相互转换。4、投资者在渤海证券办理...

沪深交易所发布《资产支持证券业务规则》

发行和挂牌转让、信息披露、持有人权益保护、停复牌及终止挂牌、自律监管等环节和领域,对资产证券化业务全流程作出全面性、基础性的规范,是上交所资产证券化业务平稳、有序发展的制度保障,与已经发布的第1至第5号资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引、第2至第5号债券自律监管规则适用指引等业务指引共同构成...

上交所就7项业务规则公开征求意见答记者问

本次公开征求意见的规则有7项，分别是：《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董...

优化规则探索做市业务 积极推动北交所债市发展

提升债券市场支持实体经济能力上海证券报:您认为北交所债券市场开市有什么意义?司振帅:一是增强了债券市场服务实体经济及国家重要战略的能力。债券融资是服务实体经济直接融资的重要手段,通过债券市场企业可以更好地筹集资金、推动实体经济的发展。二是进一步完善交易所功能、提升中小企业债券融资占比。交易所债券市场...

国信证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验(www.e993.com)2024年11月7日。√是□否如否,请详细说明:___十六、以会计专业人士被提名的,被提名人至少...

清理整顿各类交易场所政策问答

三、一些电子商务公司开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务,是否需要符合清理整顿的相关政策?答:目前,一些电子商务公司等机构虽名称不含“交易所”、“交易中心”、“交易市场”等交易字样,但在实际运营中进行标准化合约的违规交易。这些机构都应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关...

证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作?

三是证监会将同派出机构、交易所和行业协会加强投行业务信息共享、监管联动和执法协同,进一步提升监管执法效能,落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。四是证监会还将继续完善《证券公司投行业务质量评价办法》,进一步发挥证券公司分类评价和投行业务质量评价的“指挥棒”作用,完善保荐代表人负面评价公示机制,...

Wind风控日报 | 证监会全面优化券商风控指标体系,或释放近千亿资金

1、中美经济工作组举行第五次会议据央视新闻,中美经济工作组在京举行第五次会议。中美双方遵照双方牵头人旧金山会谈和广州会谈达成的共识精神,就两国宏观经济形势与政策、应对全球性挑战、双方关切等议题进行了坦诚、务实、建设性的沟通。中方就美对华加征关税、对华投资限制、涉俄制裁、打压和影响中方企业利益等表达...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

证券交易所要切实担负起退市实施主体责任,认真履行好退市决策、信息披露监督、交易监控等重要职责;加快修订股票上市规则及相关业务规则,尽快发布实施。证监局依法开展对上市公司信息披露行为及公司治理活动的监督管理,依法查处退市过程中的违法违规行为,配合地方政府做好属地维稳工作。