长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入带来不确定性,进而影响公司的盈利状况。三、投资者适当性条款????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行,普通投资者和专业投资...

证券公司融资融券业务管理办法

第五条??证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则,对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控。第六条????证监会...

周末要闻汇总:5000亿互换便利操作细则出炉 证监会同意20家证券...

《条例》规定的两用物项出口管制措施符合国际通行规则,有利于保障贸易安全,促进两用物项正常贸易,为实现贸易强国战略保驾护航,不会对正常国际科技交流与经贸合作、全球产业链供应链安全顺畅运转设置障碍。5000亿互换便利操作细则出炉:质押率不超90%补仓线设置不低于75%央行的两项创新政策工具之一,即证券、基金、保险...

成祥波等:资产支持证券是否适用《证券法》《虚假陈述若干规定》

首先,中国人民银行、银保监会、中国证监会、外汇管理局公布并于2020年8月3日施行的《标准化债权类资产认定规则》第一条对标准化债权类资产的定义,明确将固定收益类的信贷资产支持证券和证券交易所挂牌交易的资产支持证券纳入标准化债权类资产。证明资产支持证券也是一种标准化的产品。且资产支持证券是具备可转让性、投资...

...北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则...

(一)发行人的自然人股东入股交易价格明显异常的,中介机构应当核查该股东基本情况、入股背景等信息,说明是否存在本条第一款第一项、第二项的情形。发行人应当说明该自然人股东基本情况。(二)发行人股东的股权架构为两层以上且为无实际经营业务的公司或有限合伙企业的,如该股东入股交易价格明显异常,中介机构应当对该股...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定招商证券股份有限公司:经查,你公司在从事投资银行类业务过程中...

券业重磅!这项业务规则明确!

根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求,保证证券分析师撰写投价报告的独立性。

法答网精选答问(第一批)

企业招用网络主播开展“直播带货”业务,如果企业作为经纪人与网络主播平等协商确定双方权利义务,以约定分成方式进行收益分配,双方之间的法律关系体现出平等协商特点,则不符合确立劳动关系的情形。但是,如果主播对个人包装、直播内容、演艺方式、收益分配等没有协商权,双方之间体现出较强人格、经济、组织从属性特征,符合劳动...

中信国安信息产业股份有限公司 关联交易管理办法

第一条为进一步规范中信国安信息产业股份有限公司(以下简称“公司”)及控股子公司与关联方的资金往来和关联交易,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规...

上交所:拟完善主板上市条件 适度提高净利润、营业收入等指标

一、请介绍本次业务规则制定修订的总体情况。答:近期,《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》颁布出台,中国证监会制定了强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策文件,围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这一总目标,增强资本市场功能作用,从发行准入、上市公司持续...