证券公司融资融券业务管理办法
第九条????获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后,证券公司方可开展融资融券业务。??第三章业务规则??第十条????证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立...
简评丨《证券公司风险控制指标计算标准规定》点评
4)降低风险资本准备按分类评级结果的调整系数:连续三年A类AA级以上(含)为0.4(现行0.5),连续三年A类0.6(现行0.7);新增连续三年A类AA级以上(含)的白名单公司,经证监会认可后可试点采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备。二、资本杠杆率资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%,监管标准是不低于8%...
证券公司风控指标迎来修订!涉及6张计算表,4方面内容
值得一提的是,本次调整主要涉及《风控指标规定》中净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等6张计算表。具体来讲,一是完善业务计量标准,引导发挥功能作用。发挥风险控制指标的导向作用,对证券公司投资股票、开展做市等业务的风险控制...
2.23万亿券商净资本,如何提升效益?风控新规体现两大导向
最重要的是,下调连续3年A类AA级以上(含)券商风险资本准备的调整系数,由现行的0.5下调至0.4,连续3年A类由0.7调整为0.6,其余A/B/C/D类保持0.8/0.9/1/2不变;连续3年A类AA级以上的“白名单”券商在证监会认可后,可试点采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备。此外,风控新规延续了大部分意见稿的内容...
证监会:上市证券公司要突出价值创造、股东回报和投资者保护
一是结合证券公司并表监管等安排,明确上市证券公司经监管部门认可或要求,以合并数据为基础编制风险控制指标监管报表,或采取内部模型法等风险计量高级方法计算相关风险控制指标的,应当在披露时就相关口径及差异化安排进行说明。二是要求上市证券公司在季度报告、中期报告、年度报告中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况...
证券公司债券投资分析
??证券行业对于融资的需求很大程度上受政策指引方向、融资政策支持力度、业务发展规模、监管考核影响(www.e993.com)2024年10月19日。2012-2021年,证券公司总资产头部集中(CR5)度提升,但净资产、净资本集中度有所下降,或反映出中小券商在差异化、精品化发展思路下,积极补充资本。??近年来券商外部评级中枢明显上移,带动各品种加权发行利率均整体...
证券公司监督管理条例
(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
长江证券: 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
为??18.23??亿元(2021??年度、2022??年度和??2023??年度实现的归属于母公司股东的净利润??24.10??亿元、15.10??亿元和??15.48??亿元的平均值),预计不少于本期债券一年利息的??1??倍。发行人在本次发行前的财务指标符合相关规定。
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第一百二十三条国务院证券监督管理机构应当对证券公司净资本和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力...
证监会重磅发布!全面优化券商风控指标体系,突出全面风险管理,或...
现行的规则始于2020年1月的《证券公司风险控制指标计算标准》,以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,经过多年的实践,总体来说,证券行业抗风险能力稳步提升,风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5—2.5倍水平,行业持续稳健发展,没有发生重大风险...