一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求
《从业人员管理规则》的规定,“根据国家有关政策及安排、中国证券监督管理委员会及基金业协会的规定,申请注册基金从业资格的人员被专业机构聘用,可以通过考试,或者境内外从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式,由所聘用机构申请注册基金从业资格。”具体而言,基金从业资格注册的方式可以概括为以下五种:(一)...
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历 无证展业,出借投顾编号,拖累...
同天的罚单还开给了营业部员工邓波,罚单中提到,邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间,存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用,用于开展相关业务的情况。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定,被采取出具警示函的行政监管措施。
证券代码:000158 证券简称:常山北明 公告编号:2024-016
证券代码:000158证券简称:常山北明公告编号:2024-015石家庄常山北明科技股份有限公司监事会八届三十次会议决议公告本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。石家庄常山北明科技股份有限公司(以下简称公司)监事会八届三十次会议于2024年4月15日以邮...
证券代码:301213 证券简称:观想科技 公告编号:2024-006
2、已填妥及签署的参会股东登记表,应于2024年2月23日(星期五)17:00时之前以送达、邮寄或传真方式(传真号:028-85590400)送到公司(地址:四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层,邮政编码:610213。信封请注明“股东大会”字样),不接受电话登记。3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。本版导...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则 进一步压实机构主体管理责任
看点三:基金从业资格取得方式新增“学历认定+考核”、从业经历认定等《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式也将得到进一步拓展。除了此前的基金从业考试、资格认定外,增加了从业经历认定、“学历认定+考核”、“专项培训+考核”等方式。其中,从业经历认定是指具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的...
重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富
11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)(www.e993.com)2024年10月21日。对于基金从业人员,《管理规则》及
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和...
证券公司监督管理条例
(五)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。第十七条公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
根据修订后配套规则,基金从业资格取得方式拓展为以下五种:一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金...
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(3)异地股东可采用信函或传真的方式登记,股东请仔细填写《参会股东登记表》(附件二),以便登记确认。传真在2024年5月15日19:00前送达公司证券部。来信请寄:新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合北路266号光正眼科医院集团股份有限公司证券部,邮编:830012(信封请注明“年度股东大会”字样)。