中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(赛特斯)
第二十九条,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十五条的规定,逯利军作为公司董事长未能勤勉尽责,未能组织公司编制并披露2022年年度报告,应当对赛特斯未披露2022年年度报告的行为承担主要责任,是该事项直接负责的主管人员。
如何认定评估公司涉上市业务是否勤勉尽责,这起行政案将给出答案
据了解,该案例为首例因上市公司信息披露违法而处罚资产评估公司此类中介机构的行政诉讼案件。北京金融法院党组成员、副院长宋毅担任该案件审判长。从案情来看,2023年11月23日,证监会作出行政处罚决定,认定某评估公司在从事新疆某公司的控股子公司股东全部权益价值评估项目中,存在违反《中华人民共和国资产评估法》、资产评估...
违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接
此外,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第23条规定了信息披露违法从重处罚的情形,包括:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;(3)...
深圳市证通电子股份有限公司关于收到行政处罚事先告知书的公告
2.2024年9月4日,公司及相关责任人收到中国证监会深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》([2024]17号),根据本次《行政处罚事先告知书》认定的情况,公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载,触及《深圳证券交易所股票上市规则》(2024年4月修订)第9.8.1条第八项的情形,公司股票将被叠加实施其他风险警示。本次被叠...
上海实业发展股份有限公司 关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书...
根据《证券法》第八十二条第三款的规定,董事,监事,高级管理人员应当保证及时,公平地披露信息,所披露的信息真实,准确,完整.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告3[2011]11号)第十七条规定,董事,监事,高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系的,...
因信披违法违规 保利联合及相关责任人被贵州证监局给予警告并处以...
文韬时任新联爆破总会计师,参与实施应收账款和坏账准备计提工作,其行为与保利联合信息披露违法行为具有直接因果关系,根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十七条的规定,是保利联合2020年、2021年年度报告信息披露违法行为的其他直接责任人员(www.e993.com)2024年10月20日。
信息披露违法违规 ST鼎龙及相关责任人收到行政处罚事先告知书
ST鼎龙(002502)7月30日晚公告,公司及相关责任人于当日收到广东证监局出具的《行政处罚事先告知书》。此前,公司于2024年4月26日收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。经查明,寻甸金林钛矿有限公司(下称“寻甸金林”)为ST鼎龙控股子公司云南中钛科技有限...
中国证监会行政处罚决定书(ST鹏博士及其责任人员)
除与ST鹏博士相同的申辩意见外,实际控制人和责任人员的其他申辩意见如下:1.杨学平提出:(1)两笔关联交易违规行为已过处罚时效,2012至2019年虚假记载事项已过行政处罚时效。(2)未按规定披露重大合同认定不当,所涉收购交易皆未达到及时披露标准及定期报告披露标准。(3)相关事项系因财务会计准则、关联方界定规则适用不...
涉嫌信息披露违法 东方园林收《行政处罚事先告知书》及关注函
在因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查不足半年之后,东方园林1月21日披露称收到了中国证监会北京监管局(简称“北京证监局”)出具的《行政处罚事先告知书》,随后的22日,深交所对公司下发关注函。北京证监局拟对东方园林及相关责任人予以责令改正、警告及罚款等行政处罚,深交所也将对该公司及相关当事人采取...
马琳昆 | 论行政处罚决定公开的判定规则
行政处罚决定公开不能简单适用政府信息公开之规定,而是应先根据公开之目的择准利益偏向,判断分属应当公开或应当不公开之类型后,再对公开与豁免公开之理由进行辨别。“具有一定社会影响”作为应当不公开类型的豁免理由,需要结合行为标准、主体标准、时间标准进行解释,以此构建行政处罚决定公开的理性判定规则。