复旦复华因未依法履行其他职责被上海证券交易所采取监管措施

上述事项对公司股价具有较大影响,属于依法应当披露的重大事项,但公司未在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体进行披露,违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1.1条、第2.1.8条、第2.2.3条等规定。公司时任董事会秘书沈敏作为公司信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对...

东北证券董晨等:A股上市公司市值管理与政策建议

从当前仅限制维护市值类的同步减持,扩大至包含注销式回购在内的全部四种回购情形,不允许董监高及重要股东在上市公司回购期间减持本公司股份,加强对回购信息披露、交易行为的监管,对于利用回购进行利益输送、操纵市场等违法违规行为从严处理,让回购成为真正的市值管理利器,促进投资者回报。

「学术|动态」2024年5~8月法学核心论文概览·金融法领域

判断技术交易行为是否构成操纵证券、期货市场罪,首先需要明确兜底条款的适用规则,并对操纵证券、期货市场行为的本质进行分析。操纵证券、期货市场罪兜底条款的适用需要严格坚持同质解释规则。操纵证券、期货市场行为的本质系滥用优势地位并控制市场。部分高频交易行为属于操纵证券、期货市场罪的实行行为,可以通过兜底条款入罪。

中期退因信息披露违规被深圳证券交易所采取监管措施

证券之星消息,8月19日中期退公开信息显示,中国中期投资股份有限公司因信息披露违规被深圳证券交易所采取监管措施。详细违规行为如下:2024年4月30日,你公司披露的《中国中期投资股份有限公司2023年年度报告》(以下简称“《2023年年度报告》”)显示,你公司2023年财务会计报告被年审机构出具了无法表示意见的审计报告,根据...

沪深交易所全面完善减持规则体系 严格规范大股东减持 有效防范...

同日,沪深交易所在前期征求意见的基础上,重点围绕全面完善减持规则体系、严格规范大股东减持行为、有效防范绕道减持三方面对相关业务指南作出修改完善并正式对外发布。????????具体来看,上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板...

证监会:证券交易所对程序化交易实行实时监控 加强高频交易监管

三是明确交易监测和风险防控要求(www.e993.com)2024年11月27日。证券交易所对程序化交易实行实时监控，对异常交易行为进行重点监控。同时，进一步压实证券公司客户管理职责，明确机构投资者合规风控要求。四是加强信息系统管理，明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义...

Wind风控日报 | 头部券商明确“禁止融资买入证券用于偿还融券负债”

深交所修订并发布两项纪律处分规则,对违法违规行为加大惩处力度,明确占用资金巨大拒不偿还,严重损害上市公司、投资者利益的,对组织、指使占用的控股股东、实际控制人,视情形一定期间不接受其提交的发行上市申请文件。3、上交所本周对27起证券异常交易行为采取监管措施...

北交所严查“绿鞋”机制违规:通报利用非专用账户违规交易发行人...

据中证金牛座报道，记者日前从业内独家获悉，北京证券交易所近日在业内通报了一起主承销商超额配售选择权实施违规案例。据悉，此次违规主要涉及某主承销券商在超额配售选择权实施期间，存在通过其他账户违规交易发行人股票的行为，该券商被北交所采取要求提交书面承诺的自律监管措施。通报显示，A股份有限公司（下称A公司或...

挂牌公司股票交易相关规定

????????(二)禁止内幕交易。持有挂牌公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员以及由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员均为挂牌公司内幕信息知情人。在内幕信息公开前,上述人员不得买卖挂牌公司证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失...

私募证券投资基金运作指引

第二十条私募证券投资基金投资境外资产的,应当遵守跨境投资相关法律法规及业务规则。第二十一条主要开展程序化交易的私募证券投资基金,应当满足下列要求:(一)私募基金管理人应当就程序化交易制定专门的业务管理和合规风控制度,完善程序化交易指令审核和监控系统,防范和控制业务风险;...