证监会正指导基金业协会修订机构资管“八条底线”禁止行为细则
依据《证券法》第202、203条的规定,我会决定对沈延军处以10万元罚款;没收史波的违法所得约18万元,并处以约36万元罚款;没收刘俊峰违法所得约74万元,并处以约74万元罚款。二是广州智光电气股份有限公司(下称智光电气)与广州岭南电缆股份有限公司(下称岭南电缆)两家公司的董事长李某某是智光电气拟购买岭南电缆100%...
证监会对5宗案件作出行政处罚
卫东集团的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对卫东集团处以100万元罚款;对直接负责的主管人员卞友苏给予警告,并处以30万元罚款;对其他直接责任人员邱一希给予警告,并处以15万元罚款。2宗内幕交易案中,一是王某富系浙江海翔药业股份有限公司(简称海翔药业)2014年12月5日至...
2018年1月-3月证监会行政处罚案例发布汇总
依据《非上市公众公司监督管理办法》第60条和《证券法》第193条规定,江苏证监局决定对华宏医药给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员盛龙才给予警告,并处以5万元罚款;对其他直接责任人员况清娟给予警告,并处以3万元罚款。
3宗案件受到行政处罚
依据《证券法》第203条规定,证监会决定责令洋丰股份依法处理上述账户非法持有的新洋丰,没收违法所得约312万元,并处以约312万元罚款;对杨才学给予警告,并处以50万元罚款。对柴育文给予警告,并处以50万元罚款;对钟杰给予警告,并处以30万元罚款。在一宗内幕交易案中,谢暄是湖南博云新材料股份有限公司(简称博云新材)...
证监会对六宗案件作出行政处罚,并对A股趋势分析研究
黄信铭在上述交易过程中起到了组织、决策作用。依据《证券法》第203条规定,我会决定责令黄信铭依法处理非法持有的证券,没收黄信铭违法所得约3.2亿元,并处以约3.2亿元罚款;对谢冠华、陈囡囡、黄正中、朱辉给予警告,并分别处以90万元罚款;对庄德智给予警告,并处以30万元罚款。
证监会对5宗案件作出行政处罚
广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款(www.e993.com)2024年7月11日。1宗内幕交易案中,施立新系洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司(简称宝硕股份)合作投资新能源汽车项目这一...
证监会对5宗案件作出行政处罚 含2宗操纵市场案
卫东集团的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对卫东集团处以100万元罚款;对直接负责的主管人员卞友苏给予警告,并处以30万元罚款;对其他直接责任人员邱一希给予警告,并处以15万元罚款。2宗内幕交易案中,一是王某富系浙江海翔药业股份有限公司(简称海翔药业)2014年12月5日...
《证券法》之“监管执法”修订解读
在原《证券法》第230条规定的拒绝、阻碍证监会及其工作人员监管执法工作,由公安机关依法给予治安管理处罚的基础上,新《证券法》第218条增加规定,针对上述行为,证监会有权责令改正,处以10至100万罚款,进一步提升了证监会监管执法权威,有利于督促执法对象配合我会监管执法工作。
证监会对5宗案件行政处罚 金亚科技因年报造假被罚60万
文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对文高永权处以60万元罚款;对王交英处以40万元罚款;对宋翼湘处以40万元罚款;对岳源处以40万元罚款。此外,1宗利用未公开信息交易案中,文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监,作为“万联...
邢会强:上市公司虚假陈述行政处罚内部责任人认定逻辑之改进 |...
内容提要:在近30年的证券行政处罚实践中,我国目前已经形成了对上市公司虚假陈述内部责任人认定的全体负责逻辑和全部受处罚模式。这具有一定的合理性,但也存在改进的空间。在新《证券法》大幅度提高处罚额度的背景下,这种内部责任人认定逻辑应予改变。包含主观状态测试、义务主体测试、内部控制义务履行测试和实时监控义务履...