证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...
证券公司监督管理条例
证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律...
中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...
增加《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》为两部规范上位法依据,并增加《私募投资基金监督管理条例》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》为《私募子管理规范》上位法依据。
...北向交易的实时成交额和每日额度余额的调整将于5月13日正式实施
证监会北京监管局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施决定,经查,中国国际金融股份有限公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二...
Wind风控日报|新一轮退市改革启动,最严新规重磅来袭
2024年证监会还将配合国务院有关部门做好《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《不动产投资信托基金管理条例》等行政法规的制定、修订工作;组织开展《证券投资基金法》实施的评估工作,推动《证券投资基金法》的修订完善;配合有关司法机关做好证券期货领域相关司法解释制定、修订工作。
2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)
(1)私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则(www.e993.com)2024年10月23日。(2)私募基金管理人和私募基金托管人。(3)资金募集和投资运作。(4)创业投资基金。(三)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类。(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资。
近期密集出台金融政策,一文速览 - 政策动态 - 中国产业经济信息网
要以实施《非银行支付机构监督管理条例》为契机,强化全链条、全周期监管,严把支付机构准入关,防范业务异化、资金挪用、数据泄露等风险,严防利用支付平台从事非法集资、电信网络诈骗等违法犯罪活动,促进行业良性竞争和规范健康发展。国家金融监督管理总局发布《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》...
【政策解读】关于《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿...
近日,证监会公布《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》(以下简称“《条例》”),此次修订旨在完善证券公司监管基础制度,提升证券公司防范化解重大风险的能力,明确合规审慎、归位尽责的监管导向,引导证券公司加强公司治理和内部管理,回归行业本源,提升专业能力,补齐功能短板,走规范化、专业化、集约化、差异化的高质...
《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订,涉及这六大方面!
今日(3月31日),证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)向社会公开征求意见。据了解,现行《条例》于2008年4月颁布实施,颁布至今已近15年,期间于2014年进行过小幅修订。而本次《条例》旨在完善证券公司监管基础制度,提升防范化解重大风险的能力,明确合规审慎、归位尽责的监管导向,引导...
增35条、改68条,《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订
证券行业迎来重磅新规。3月31日,证监会公布《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》(下称《条例》)。《条例》属于国务院行政法规,于2008年4月颁布实施,对证券公司进行了全面系统规定,是资本市场重要的基础性制度。现行《条例》颁布以来,其间仅于2014年进行过小幅修订,此次修改是近15年来的首次重要修订...